2024年第二期业务、合规及反洗钱知识考试

姓名：

工号：

1、员工出入境申请中涉及财务审核人员，需要选择的财务是

A、吕维光B、吴天C、王彤D、吕大鹏

2、同一张深圳股东卡是否可以在中信内部多家营业部下挂

A、是B、否

3、crm非现场销户的处理时限（）

A、T日下班前B、T+1日下班前C、T+2日下班前D、T+5日下班前

4、简化办理已故投资者小额资金账户销户业务时，已故投资者普通资金账户（含信金宝、公募基金、OTC产品等）、信用资金账户和衍生品资金账户剩余资金分别小于等于（）元。

A、100B、500C、1000D、5000

5、投资者信用账户是否只允许沪深两市各开一张股东卡

A、是B、否

6、根据公司《员工惩处办法》的规定，诫勉谈话属于下列哪种处理措施（）

A、处分B、组织处理C、一般处理D、其他处理

7、当客户洗钱风险等级为高风险时，对受益所有人识别正确的是:（）

A、直接或间接拥有超过25%（含）公司股权或是表决权的自然人B、直接或间接拥有超过15%（含）公司股权或是表决权的自然人C、直接或间接拥有超过10%（含）公司股权或是表决权的自然人D、直接或间接拥有超过5%（含）公司股权或是表决权的自然人

8、以下关于员工证券投资行为管理，说法正确的是:（）（1）公司基金从业人员投资由公司担任投资管理人的公募基金份额的，原则上持有期限不得少于6个月。（2）资产管理业务基金经理投资公司管理的大集合资产管理计划份额、公募基金份额的，原则上持有期限不得少于2年。（3）公司从事期货中间介绍业务的管理人员和专业人员，应遵守期货从业人员执业行为准则等法律法规对期货从业人员投资行为的有关规定，不得以本人或者他人名义从事期货交易。

A、（1）（2）B、（1）（3）C、（2）（3）D、以上全部

9、公司定期对客户风险承受能力进行再评估，对客户参与基金投资顾问业务的风险承受能力等级设置（）有效期，客户风险承受能力发生重大变化或有效期过期的，均须重新进行风险承受能力评估。

A、1年B、2年C、3年D、6个月

10、根据公司《反洗钱管理规定》规定，以下说法不正确的是（）。

A、应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存三年；C、客户身份资料应包括个人客户的身份证件复印件或者影印件、机构客户的开户资格证明文件复印件及内部审核记录、客户信息核实和更正记录等；D、交易记录包括关于每笔交易的数据信息（交易主体、交易时间、地点或交易终端地址、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式等）、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

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