合肥分行2017年运营资格证考试试题(洪雨)

* 1.负责全面实施分行支行级两大序列资格证对应的学习培训、准入考试与年审考试、日常管理()
* 2.上岗资格认证,运营员工须在到岗后()内完成运营上岗资格所对应培训学习,且认证考试合格。
* 3.违反银行规章制度行为的,除了按照相关规定进行处罚外,可加处限制或取消上岗资格,被处罚取消上岗资格的,原则上()不得再申请运营上岗资格。
* 4.临时资格证有效期限为()时间,每人累计授予不超过()。
* 5.暂时不能预见解密时间的,其保密期限按照绝密级事项()
* 6.本行对外宣传工作由()统一归口管理。
* 7.本行员工调离本行,必须与人力资源部签订“保密协议”,承诺其调离本行()年之内,仍然有义务保守本行有关机密,否则将承担一切法律责任。
* 8.本行工作人员一般不受理外国新闻媒介的采访。特殊情况或由当地政府外事部门安排的,应经总行品牌与公共关系管理室审核并报()批准,严格控制并备案。
* 9.《平安银行“红、黄、蓝牌”处罚和赔偿制度》中,以下对事件的直接责任人亮牌对应给予的行政处分描述不正确的是()。
* 10.《平安银行“红、黄、蓝牌”处罚和赔偿制度》中,经济损失的赔偿比例和金额,可根据违规行为的性质、后果以及相关人员的责任确定。责任人之间赔偿金的划分比例为()。
* 11.《平安银行“红、黄、蓝牌”处罚和赔偿制度》中,被处罚人对亮牌和处罚决定不服的,可在接到人力资源部门处罚决定通知之日起()个工作日内向总、分行申诉小组提起书面申诉,在申诉审查期间将暂停执行处罚决定。
* 12.在履行反洗钱义务过程中,发现客户及其行为、交易与洗钱或其他违法犯罪活动有关的,应当及时以书面形式报告()
* 13.()是全行反洗钱工作牵头部门
* 14.各支行(含营业网点,下同)()是本机构反洗钱工作第一责任人,对本机构反洗钱内控制度的有效实施负责。
* 15.()负责协调落实客户身份识别、客户尽职调查、一次性金融交易记录与报告、可疑交易线索识别与报告等支行层面反洗钱具体工作。
* 16.各机构(部门)及反洗钱监控中心应全面加强本机构客户洗钱风险分类管理,对于新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险级别
* 17.()是反洗钱工作的核心内容。
* 18.网点运营上岗资格有效期不超过()年
* 19.根据“平安银行网点运营上岗资格管理办法”,新柜员取得正式的“作业资格”前,需经历()
* 20.关于信息的完整性,下列说法正确的是()
* 21.对于单位客户需补充账户资料或完善相关手续的,经办客户经理/团队须敦促客户在()日内补充或完善
* 22.使用机械密码的保险柜在关闭后应由密码保管人员立即打乱密码,旋转密码盘()以上。
* 23.运营管理人员或重要岗位员工无故离开工作岗位()个工作日以上,需向分行上报重要事项报告
* 24.柜员凭证总张数超()张,应分两个或三个小批次制作汇总单
* 25.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存()年。
* 1.根据“平安银行网点运营上岗资格管理办法”,我行行内上岗资格包括但不限于以下几类:() 【多选题】
* 2.柜员晋升为内控经理的标准上岗流程包括:() 【多选题】
* 3.银行建立配合反洗钱调查制度应当明确()  【多选题】
* 4.接入互联网,需要遵循的原则有:() 【多选题】
* 5.我行接受的抵押品包括:()  【多选题】
* 6.员工出现( )情况时,视为年审未通过,其年度绩效考核不能评为B及以上。 【多选题】
* 7.《平安银行“红、黄、蓝牌”处罚和赔偿制度》中行政处分的种类分为( ),并根据违规实际情况给予相应的经济处罚。()  【多选题】
* 8.在反洗钱集中处理模式下,各部室、事业部、分支机构着重强化业务前端( )工作,强化反洗钱的第一道防线。() 【多选题】
* 9.“了解你的客户” 身份识别要求有哪些:() 【多选题】
* 10.本行员工应当严格遵守以下保密守则:() 【多选题】
* 1.亮牌是根据违规事项给我行经营管理活动带来的风险大小、危害程度和损失多少而出示红、黄、蓝牌给予警示。
* 2.按照抵押登记预约时间,客户可自行前往房管所等相关抵押登记机关办理抵押登记手续。
* 3.一名运营员工原则上只能申请一类运营资格证,不得同时兼任检查与被检查两类风险不相容岗位。
* 4.凡以本行名义用文字、图纸、图片等形式在广播电台、电影、电视、录象、网络及公开出版发行的各类报纸、杂志、书籍和其它宣传品等渠道进行宣传报道或发布广告,均须报经本级品牌宣传部门审核、无需经本级行领导批准。
* 5.抵押登记岗与押品库管岗不得兼岗、押品运营主管岗与押品库管岗不得兼岗。( )
* 6.保护我行信息和信息系统安全是我行每位人员的职责。
* 7.法律法规允许的组织到本行查询、调阅有关客户资料,可直接查询、调阅
* 8、所有在银行内直接访问互联网必须经过科技运营部门核准
* 9.应朋友要求,可帮助其在公司业务系统内查询某些客户信息
* 10、对被出示黄牌违规事项的直接责任人,对应给予记过、记大过、留行察看、辞退的处分;对被出示黄牌违规事项的相关责任人,对应给予警告、记过、记大过、留行察看、辞退的处分
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