可转债知识基础测试题

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请自评下你对可转债的理解程度：

以下关于可转债实质的说法正确的是（）

公司债券+公司股票

公司债券+股票期权

公司股票+股票期权

下列关于“转股价值”的表述，正确的是（）

100/转股价格

股票现价*（100/转股价格）

可转债市价-股票现价*（100/转股价格）

可转债溢价率的计算公式是（）

(转债当前价格-转股价值)/转债当前价格×100%

(转债当前价格-转股价值)/转股价值×100%

(转债当前价格+转股价值)/转股价值×100%

(转债当前价格+转股价值)/转债当前价格×100%

与股票及债券相比，可转债的配置价值说法错误的是（）

具备防御性，退可拿票息收入

具备进攻性，附带期权，有想象空间

与其他资产相关性高，降低组合有效边际

关于可转债的特点，说法不正确的是（）

风险低

流动性一般

高收益

收益根据具体品种而有所不同

通常可转债的转股期为（）

三个月

六个月

一年

在实际中，通常可转债的发行期限为（）

1-2年

2-3年

3-4年

5-6年

发行可转的时，如果是股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元

3000,6000

4000,8000

5000,9000

2000,4000

以下关于纯债溢价率描述错误的是（）

纯债溢价率是指转债市价相对于纯债价值的溢价水平

纯债溢价率越低，转股可能性越大，转债股性越强

纯债溢价率越低，转股可能性越小，转债债性越强

10.

上市公司发行可转换公司债，转股价格应当不低于（）

转股价格应当不低于募集说明书公告前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价

转股价格应当不低于募集说明书公告前二十个交易日或前一个交易日公司股票均价

转股价格应当不低于募集说明书公告前二十个交易日和前一个交易日公司股票收盘价

转股价格应当不低于募集说明书公告前二十个交易日或前一个交易日公司股票收盘价

11.

典型的赎回条款为“在转股期内，如果正股在任何连续30个交易日中有至少15个交易日的收盘价不低于当期转股价格的_____%，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息赎回全部或部分未转股的可转债。”

110

120

130

150

12.

下列可转债的重要条款中，哪个/些体现的是发行人的权利？（此题为多选）【多选题】

13.

可转债与普通信用债对比，最大的优势在于【多选题】

公司资质优秀，发行前三个年度ROE平均值原则上不低于6%

票面利率低于普通债权，上市公司偿债成本低

若公司还款困难，可下修转股价条款，用更多的股票进行偿付

投资者可按合同约定的回售条款将可转债提前回售给上市公司

14.

可转债的魅力在于其攻守兼备的能力，主要体现在【多选题】

有纯债价值的保护，当股市单边下滑时，能有效控制回撤

能够把握A股市场反弹初期的机会，股市上涨前转债价值即有上升趋势

具有质押回购融资的功能，成为收益的放大器

可以获得定期的票息且到期归还本金

15.

公开发行公司债券，应当符合下列条件【多选题】

股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；

累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

筹集的资金投向符合国家产业政策

债券的利率可以超过国务院限定的利率水平

国务院规定的其他条件

16.

对于转债扩容后对转债市场的影响，正确的是（）【多选题】

有助于估值中枢水平更趋合理

提高成交活跃度

可参与的正股行业类型更丰富，利于把握结构性行情

17.

可转债未进入转股期时，溢价率为-12%，可以进行转股操作（）

对

错

18.

可转债具有“股票期权”性质，具体分为自愿转股、有条件强制性转股和到期无条件强制性转股。

对

错

19.

一个身份证下的多个账户可以同时申购新发行的可转债，且能算多次申购。

对

错

20.

某公司发行了可转债，且该转债已进入转股期，溢价率为2%，假如第二天正股股价平开保持不变，则当日尾盘可以进行转股套利。

对

错