D证券公司财富管理业务合规管理调查问卷（员工版）

为全面排查公司财富管理业务（含证券经纪、产品代销、客户服务等）合规管理存在的问题，优化合规管理体系，提升合规履职效能，特开展本次问卷调查。本问卷实行匿名制，所有答案仅用于合规管理问题分析与改进，严格保密您的个人信息，请根据实际工作情况如实填写，感谢您的支持与配合！
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1.您所在的岗位层级:
总部合规/风控岗
分支机构合规专员
客户经理/经纪人
分支机构管理岗（负责人/营销总监等）
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2.您从事财富管理相关工作年限:
1年及以下
1-3年
3-5年
5年以上
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3.公司及所在机构针对财富管理业务的合规培训频次:
每月1次及以上
每季度1次
每半年1次
每年1次
几乎不开展
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4.合规培训的内容是否贴合实际工作需求（如合格投资者认定、产品销售合规、禁止违规承诺等）:
非常贴合
比较贴合
一般
不太贴合
完全不贴合
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5.培训形式是否有效（如案例教学、实操演练等）:
非常有效
比较有效
一般
不太有效
完全无效（多为线上挂课、机械答题）
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6.公司及所在机构是否常态化开展合规文化宣导（如违规案例复盘、合规警示等）:
常态化开展
偶尔开展
几乎不开展
从未开展
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7.您认为公司合规部门的独立性如何（不受业务部门干预、可独立行使监督职责）:
非常独立
比较独立
一般
不太独立
完全不独立
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8.分支机构合规专员的汇报路径是否合理（如直接向总部合规部门汇报）:
非常合理
比较合理
一般
不太合理（多向分支机构负责人汇报）
完全不合理
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9.合规人员的专业能力（如风险识别、违规排查、法规解读）能否满足工作需求:
完全能满足
基本能满足
一般
不太能满足
完全不能满足
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10.您在工作中遇到合规疑问时，能否及时获得合规部门/人员的明确指导:
完全能
基本能
偶尔能
很少能
完全不能
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11.公司是否赋予合规人员足够的监督、核查权限（如独立开展合规检查、提出问责建议）:
权限充足
权限基本充足
权限一般
权限不足
无实际权限
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12.公司财富管理业务中，投资者适当性管理（如风险测评、合格投资者认定）流程是否严格执行:
严格执行
基本严格
一般
不太严格
完全不严格（常走过场）
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13.公司对财富管理业务的合规检查（如日常核查、专项检查）是否到位:
非常到位
比较到位
一般
不太到位
完全不到位（走过场）
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14.对检查发现的合规违规问题，整改落实情况如何:
严格整改，形成闭环
基本整改，偶有遗漏
整改流于形式，未解决根本问题
未整改
不清楚
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15.公司的激励考核机制是否存在“重业绩、轻合规”的倾向:
非常明显
比较明显
一般
不太明显
完全没有
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