关于从业人员违规行为排查的自查问卷（太寿云南分公司团体业务部）

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1.
您的姓名：
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2.
人员性质：
内勤
外勤
一、自查申报
（一）异常工作行为
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3.
违规代客理财，代领保险金、退保金，挪用、截留、侵占保险费或保险金
无
有：请说明
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4.
违规向客户销售或推介非本机构自有、代理的产品
无
有：请说明
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5.
经常无故早退、脱岗，不按规定请假、岗位轮换
无
有：请说明
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6.
个人出国境证照不按规定交予组织保管，以及未经报批出国（境）
无
有：请说明
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7.
故意违规或刻意规避规章制度操作
无
有：请说明
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8.
被外部人收买、胁迫，利用其熟悉公司业务流程寻找内控漏洞作案
无
有：请说明
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9.
利用工作便利窃取、出卖或故意泄露国家秘密、公司商业秘密、客户信息
无
有：请说明
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10.
与客户有利益输送、索要回扣
无
有：请说明
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11.
允许外单位人员进入办公或营业场所开展民间借贷、违规担保等活动
无
有：请说明
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12.
伪造负责人或有权签字人签字、用印，或私自使用他人印章
无
有：请说明
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13.
多次尝试突破信息系统安全控制策略
无
有：请说明
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14.
违反采购廉洁自律规定的行为
无
有：请说明
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15.
滥用业务办理或审批权限，接受内外部高消费或与客户密切交往
无
有：请说明
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16.
工作中经常发生业务差错或经常被投诉
无
有：请说明
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17.
多次违规操作或强令、指使、胁迫、诱骗他人违规操作或越权办理业务
无
有：请说明
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18.
进行内幕交易或泄露内幕信息
无
有：请说明
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19.
不配合或抗拒检查，拒绝、故意拖延或不如实提供有关文件、资料
无
有：请说明
（二）异常交易行为
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20.
违规经商、参股开办或实际控制融资中介机构或其他企业
无
有：请说明
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21.
向他人提供与自身经济实力不符的个人担保
无
有：请说明
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22.
信用卡透支经常逾期还款，或经常与同事、朋友借贷且不按期归还
无
有：请说明
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23.
违规参与民间借贷，为民间融资牵线搭桥，从中收取提成、佣金
无
有：请说明
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24.
私自收取中介机构、合作机构返佣
无
有：请说明
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25.
参与各类票据中介和资金客活动，作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷
无
有：请说明
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26.
参与或纵容不法贷款中介的信贷资料造假等行为
无
有：请说明
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27.
违规担保，参与票据中介及其他非法金融活动
无
有：请说明
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28.
利用本人或控制的银行账户与客户账户发生异常资金往来
无
有：请说明
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29.
违规出借个人账户或利用客户账户为他人过渡资金、套现、涉嫌洗钱
无
有：请说明
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30.
组织参与非法集资，或与地下钱庄进行非法资金往来
无
有：请说明
（三）异常生活行为
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31.
涉及黄赌毒黑、刑事调查、社会治安处罚、民事案件等
无
有：请说明
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32.
交友混乱，常出入高档消费场所
无
有：请说明
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33.
从事大额博彩
无
有：请说明
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34.
超自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、收藏等
无
有：请说明
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35.
盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占公司或客户资金及其他财产
无
有：请说明
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36.
利用职务便利收受他人财物
无
有：请说明
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37.
异常、重复的非正常信访行为
无
有：请说明
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38.
需要报告的其他事项
无
有：请说明
三、线索举报（如有）
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39.
请说明
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