湘财基金市场营销模块销售活动规范测评问卷

第一部分:单选题（10题，每题5分，共50分）

第一题:公司的绩效考核指标体系应当与合规和风险管理等因素相挂钩，与公司的功能发挥、经营业绩、财务状况等因素相适应，严格禁止短期考核和过度激励，避免因绩效考核机制不合理引发风险隐患和激进行为，不得将（）作为薪酬考核的主要依据

A.规模排名、管理费收入和短期业绩等

B.投资者长期投资收益

C.盈利投资者占比

D.基金利润率

第二题:基金销售开展情况考核指标最短时间区间不得少于（）

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

第三题:公司的绩效考核指标体系采取定量与定性相结合的方式，并保持考核指标的一致性和连续性。绩效考核指标分解落实到具体部门和岗位，作为绩效薪酬发放的依据。绩效考核指标包括（）

A.短期基金保有规模

B.投资者短期投资收益

C.基金投资收益指标、合规风控指标和社会责任指标等

D.短期激励指标

第四题:基金投资收益指标中三年以上中长期指标权重不得低于（）

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

第五题:公司根据职责范围、履职实际设置差异化的考核指标和权重，对负责销售的高级管理人员、主要业务部门负责人和核心业务人员实行长周期考核，相关绩效考核指标包括三年以上的中长期指标。其中投资者盈亏情况指标权重应当不低于（）

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

第六题:公司建立基金销售人员和基金份额持有人利益绑定机制，包括但不限于:负责销售的高级管理人员、主要业务部门负责人和核心业务人员应当将一定比例的绩效奖金购买本公司的公募基金，且持有期限不得少于（）

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

第七题:公司建立实施薪酬递延支付和追索扣回等制度。“薪酬递延支付”包括但不限于:递延支付年限不少于（）

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

第八题:向负责销售的高级管理人员等关键岗位人员递延支付的金额原则上不少于（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

第九题:公司应建立健全档案管理制度，妥善保管投资人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料。与基金销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（）

A.5年

B.8年

C.10年

D.20年

第十题:销售过程中需要组织会务活动的，基金销售人员应当严格执行预算管理规定，在公司核定的年度预算额度内，根据公司年度经营计划合理统筹安排相关会务活动，并事前履行项目立项、合同审批等流程，拟订会议活动方案和费用预算，联络至少（）家会议服务商进行比价

A.一家

B.两家

C.三家

D.五家

第二部分:多选题（5题，每题5分，共25分）

第一题:公司及基金销售人员从事基金销售业务，不得有下列情形（）【多选题】

A.误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换

D.违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息

第二题:销售人员不得在法律法规规定的销售费用之外，利用（）等另行、变相或暗中支付其他费用、实物或其他利益，不得索取或接受法律法规允许之外的费用、实物或其他利益【多选题】

A.培训费

B.信息系统服务费

C交易佣金

D广告费

第三题:销售人员应当严格遵守廉洁从业相关规定，不得以下列方式（）直接或间接向他人输送不正当利益，或谋取不正当利益【多选题】

A.提供或接受礼金、礼品、有价证券、股权、佣金返还等财物，或为上述行为提供代持等便利;

B.提供或接受旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;

C.以会务费、培训费、旅游费、广告费、技术服务费等各种方式变相支付或收取基金销售费用;

D.直接或间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或暗示他人从事相关交易活动;

第四题:活动结束后，经办人应当督促会议服务商及时配合提供会议执行相关的凭证材料，比如（），并完成尾款支付等会务活动收尾流程【多选题】

A.签到表

B.现场照片

C.会务结算单

D.住宿水单

第五题:销售人员应当遵守公司交易、投研、销售等业务隔离机制，严禁销售人员将（）等与基金销售规模、保有规模挂钩，严禁销售人员以任何形式向证券公司承诺基金证券交易量及佣金或利用交易佣金与证券公司进行利益交换。【多选题】

A.证券公司选择

B.交易单元租用

C.交易佣金分配

D.托管机构选择

第三部分:判断题（5题，每题5分，共25分）

第一题:相关销售人员未能勤勉尽责，对公司发生违法违规行为或者经营风险负有责任的，按照追索扣回制度的相关规定，公司可以停止支付有关责任人员薪酬未支付部分，并要求其退还相关行为发生当年相关奖金，或者停止对其实施长效激励。前述追索扣回的规定不适用于离职和退休人员（）

正确

错误

第二题:综合考量纳税人资格（优先选择小额纳税人）、成立年限、实缴资本等资质情况，从中择优选择作为本次活动的服务商，经办人发起项目立项OA流程，由经办部门负责人、分管销售高管、财务及财务总监、总经理审批（）

正确

错误

第三题:会务活动应当按照方案执行，执行过程中有临时调整方案的，需及时与分管销售高管、财务及财务负责人沟通反馈，不得明显偏离原活动方案或者大幅超出活动预算（一般不超过10%）（）

正确

错误

第四题:未经公司审批同意，不得擅自提前开展相关会务活动，否则相关费用由经办部门承担，公司并由此追责（）

正确

错误

第五题:销售人员应当从代表和保护基金份额持有人利益角度出发行事，不得与基金财产进行不当关联交易，不得利用基金财产为自身或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益（）

正确

错误

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