财务大数据智能稽核及风险预警控制系统运行情况调查

一、基本情况

您所在的部门是：（单选）

A财务处

B审计处

C纪委办公室/纪检监察处

D其他

您从事财务/审计/监察等相关工作的年限：（单选）

A 3年及以下

B 4–6年

C 7–10年

D 10年以上

您的工作与财务稽核/内控/审核的紧密程度为：（单选）

A承担主要相关工作

B经常协同配合

C偶尔接触

D基本不涉及

二、系统使用与了解程度

您日常主要使用的财务信息系统/平台包括：（多选）

【多选题】

您对学校财务大数据智能稽核系统的了解程度为：（单选）

A非常了解（参与建设或深度使用）

B比较了解（经常使用，了解主要功能）

C一般了解（偶尔使用）

D了解不多或基本不了解

请您对财务稽核系统的使用体验进行评价（1–5分）：

	1	2	3	4	5
操作便捷性
操作便捷性
系统稳定性
系统稳定性
系统响应速度
系统响应速度
功能满足工作需要程度
功能满足工作需要程度

四、系统嵌入与风险识别情况

当前智能稽核系统在业务流程中的嵌入情况：（单选）

A已嵌入关键业务流程

B在部分流程中发挥作用

C主要作为事后辅助工具

D与业务流程关联度较低

您认为当前系统能够较好识别的风险类型包括：（多选）【多选题】

10.

系统识别风险是否覆盖日常常见问题：（单选）

A覆盖全面，能满足业务需求

B覆盖较多，但仍有遗漏

C覆盖不足，缺少关键环节的风险识别

D不清楚

11.

五、预警与规则使用情况

稽核系统风险预警的及时性

A能在事前或事中提示

B多数在事后提示

C提示滞后

D很少形成有效预警

12.

稽核规则在实际业务中的使用情况更符合哪一种：（单选）

A可直接依据规则处理业务

B需要结合人工经验判断

C多数情况下仅作参考

D与实际业务差距较大

13.

系统预警结果在实际工作中通常会如何被使用：（单选）

A作为直接处理或纠错的主要依据

B作为重要参考，但仍需人工再次判断

C仅作为提醒信息，最终处理与系统关系不大

D基本不会实质性影响处理结果

E不清楚

14.

您是否因系统预警而主动修正过错误或问题：（单选）

15.

当您遇到系统提示的稽核规则与实际业务存在不一致时，通常如何处理：（单选）

A直接按系统提示调整操作

B结合自身判断选择是否采纳

C向相关主管咨询后处理

D忽略系统提示，按原流程操作

16.

收到系统风险预警提示后，您是否清楚需要由谁负责处理以及如何处理：（单选）

A处理流程和责任分工非常清晰

B大部分情况下较为清楚

C经常不清楚具体由谁负责及怎么处理

D完全不了解

17.

收到系统预警后具备的处置安排：（多选）【多选题】

18.

您对《云南大学财务大数据监控管理办法》内容是否了解：（单选）

了解

听说过

不了解

19.

六、成效评价与问题识别

财务稽核对防范违规业务的作用：（1–5分）

低

高

20.

您对当前智能稽核系统中提示内容的内在规则的理解程度是：（单选）

A规则清晰明确，基本能理解提示原因和依据

B大部分规则能理解，但个别提示较模糊

C.规则表述较专业，需要反复查看或询问他人

D.多数情况下只知道被提示，但不清楚原因

E.几乎无法理解系统提示的规则逻辑

21.

您认为当前系统存在的主要问题是：（多选【多选题】

A 系统流程与实际业务流程不匹配

B 预警反馈不够及时

C 数据支持不足，辅助判断能力有限

D 预警效果不理想，存在漏报或误报

E 规则口径不够清晰

F其他：

22.

七、优化方向与总体评价

您认为当前最需要改进的方面是：（多选）

【多选题】

23.

若进行一次重点优化，您最期望优先聚焦的业务场景是：（单选）

24.

您认为系统优化落地最需要的保障条件是：（多选）【多选题】

A明确牵头部门与责任分工

B制度口径统一与操作指引

C数据治理与数据标准建设

D系统接口与数据共享机制

E培训与岗位能力提升

F定期复盘与考核机制

26.

您对进一步优化财务稽核数智化运行的建议：（选填）