都邦保险河南分公司2025年涉非法金融风险调查问卷

全体内外勤员工参与调查
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1.
所属机构或部门：
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2.
姓名：
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3.
是否存在允许或默许(明知但未制止)第三方公司、非本机构员工(本机构已退休或离职员工，第三方合作机构人员、员工亲属及其他人员)在本机构营业场所开展疑似金融业务的情况？
是
否
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4.
营业场所是否存在与第三方共用、混用情况(本机构营业场所与同栋建筑第三方营业场所之间存在物理硬隔离的为独立使用空间，否则为非独立使用空间)，第三方是否存在利用共用、混用营业场所便利涉嫌从事非法金融活动的情况？
是
否
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5.
营业场所为自有产权的，出租部分的承租人是否存在涉嫌从事非法金融活动的情况，本机构及员工是否与此类承租人有业务往来(如帮助营销产品、引流客户等)？
是
否
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6.
营业场所所在楼栋及周边100米范围内是否存在明显涉嫌从事非法金融活动的第三方场所，本机构及员工是否与此类第三方有业务往来？
是
否
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7.
近5年来迁址、撤并的营业网点，原营业场所是否妥善清除原机构标识、标记及其它反映本机构特征的装潢装饰，相关单证等业务资料是否妥善收回、销毁，许可证、营业执照等证件是否按照规定及时缴回有关部门或妥善处理，是否存在不法分子利用原营业场所仿冒银行保险职场从事非法金融活动？
是
否
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8.
员工直接组织各种形式(如单独或内外勾结，通过盗用或伪造本机构公章、合同、单证，虚构理财或保险产品，自办或入股投资咨询类公司等)的非法集资活动？
是
否
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9.
员工协助第三方非法集资组织者开展非法集资活动，如代为推介(含以本机构名义或非以本机构名义、获得提成或不获得提成的各种形式的推介行为)非本机构授权销售或非正规持牌机构的理财产品，代为过渡资金(接收或分配资金)等？
是
否
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10.
员工及其共同生活的亲属作为投资人参与非法集资活动？
是
否
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11.
员工是否有直接开展民间借贷活动？
是
否
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12.
员工是否帮助第三方资金出借人引流客户(含本机构或非本机构客户，获得提成或不获得提成)，代为过渡资金等？
是
否
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13.
员工是否自办或入股金融中介服务类公司、网贷公司、小额贷款公司、典当行、担保公司等机构？
是
否
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14.
本机构员工是否组织、参与其他类型的非法金融活动:非法货币、支付、保险、证券、基金、期货、外汇等各类金融业务活动？
是
否
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15.
本机构离职或退休员工是否以本机构名义组织开展非法集资、营利性民间借贷等非法金融活动？
是
否
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16.
机构是否组织员工向客户宣传推广、销售非本机构授权销售的产品或非正规持牌机构理财产品？
是
否
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17.
机构是否向员工推介、组织投资非本机构授权销售的产品或非正规持牌机构理财产品？
是
否
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18.
机构是否明知或应知本机构客户涉嫌从事非法金融活动(含利用本机构打“擦边球”或未利用本机构的各类非法金融活动),但未按照法律法规和内部制度规定采取任何预警、管控措施，仍为其提供保险金融服务？
是
否
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19.
本机构是否存在委托不具有从事相应金融业务资质(如保险代理)的第三方从事相关金融业务的情形？
是
否
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20.
本机构合作的第三方是否存在涉嫌从事非法金融业务活动的情况？
是
否
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21.
如发现非法集资情形，请描述风险情况（公司将对举报者信息予以保密，不得外泄）：
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