太平人寿湖北分公司（武汉中支）服务拓展部2026年度从业人员异常行为风险排查面谈表

*
填写人基本信息：
部门：
部门：
姓名：
姓名：
工号:
工号:
*
1.您本人或部门团队人员是否存在违规代客理财，代领保险金，代领退保金，挪用、截留、侵占保险费或保险金?
○是
○否
*
2.您本人或部门团队人员是否存在违规向客户销售或推介非本机构自有、代理的产品等?
○是
○否
*
3.您本人或部门团队人员是否存在被外部人收买、胁迫，利用其熟悉公司业务流程和操作，寻找内部控制漏洞伺机作案?
○是
○否
*
4.您本人或部门团队人员是否利用工作便利窃取、出卖或故意泄露国家秘密、公司商业秘密、客户信息、档案资料等?
○是
○否
*
5.您本人或部门团队人员是否允许外单位人员进入本公司办公或营业场所开展民间借贷、违规担保等活动?
○是
○否
*
6.您本人或部门团队人员是否伪造负责人或有权签字人签字、用印，或私自使用他人印章?
○是
○否
*
7.您本人或部门团队人员是否多次尝试突破信息系统安全控制策略、违规访问数据等行为?
○是
○否
*
8.您本人或部门团队人员是否多次违规操作或强令、指使、胁迫、诱骗他人违规操作或越权办理业务?
○是
○否
*
9.您本人或部门团队人员是否存在违规经商、参股开办或实际控制担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等融资中介机构或其他企业，未经批准在其他经济组织兼职等行为?
○是
○否
*
10.您本人或部门团队人员是否存在向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，向民间借贷资金提供担保?
○是
○否
*
11.您本人或部门团队人员是否存在信用卡透支经常逾期还款，或向同事、朋友借贷且不按期归还?
○是
○否
*
12.您本人或部门团队人员是否存在违规参与民间借贷，为民间融资牵线搭桥，介绍他人参与社会融资从中收取提成、佣金等违规经济往来，私自收取中介机构、合作机构返佣?
○是
○否
*
13.您本人或部门团队人员是否存在参与各类票据中介和资金掮客活动、作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷、私下与不法贷款中介发生资金往来、参与或纵容不法贷款中介的信贷资料造假等行为?
○是
○否
*
14.您本人或部门团队人员是否存在违规担保，参与票据中介及其他非法金融活动?
○是
○否
*
15.您本人或部门团队人员是否存在利用本人或本人控制的银行账户与客户账户发生异常资金往来，进行客户资金的归集、划转、提现等违规交易行为?
○是
○否
*
16.您本人或部门团队人员是否存在违规出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金、套现，涉嫌洗钱或协助洗钱行为?
○是
○否
*
17.您本人或部门团队人员是否存在组织参与非法集资，或与地下钱庄进行非法资金往来等行为?
○是
○否
*
18.您本人或部门团队人员是否存在涉及“黄赌毒黑”、刑事调查、社会治安处罚、民事债务纠纷案件等?
○是
○否
*
19.您本人或部门团队人员是否存在从事大额博彩活动?
○是
○否
*
20.您本人或部门团队人员是否存在超自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、收藏等行为?
○是
○否
*
21.您本人或部门团队人员是否有盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占公司、客户资金或其他财产以及收受贿赂?
○是
○否
*
22.您本人或部门团队人员是否利用职务便利收受他人财物?
○是
○否
*
23.您本人或部门团队人员是否存在异常、重复的非正常信访行为?
○是
○否
*
24.其他异常事项（如有请具体描述）。
非常感谢您对此次谈话给予的支持，在谈话结束之际，请您核对以上谈话内容记录，并对其真实性负责
问卷星提供技术支持
举报