“国际化金融人才”研究调研问卷

贵单位：


       您好！为科学研判上海国际化金融人才发展现状，分析人才结构、能力需求与发展趋势，破解引育留用难题，助力金融强国与上海国际金融中心建设，我中心开展本次专项调研。问卷数据仅用于政策研究，所有资料严格保密。请结合贵机构情况如实填写，感谢您的支持与配合！


注：本问卷对“国际化金融人才”的界定范围是从事国际化金融业务的从业人员。
一、基础信息
1.机构名称：*
*
2.机构类型：
总部型机构
上海分支机构
外资金融机构
*
填写人所在部门：
人力资源部
国际业务部（团队）
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4.结合贵机构所属业态，请您客观评价贵机构当前国际化业务情况：
初步探索阶段（业务规模小、布局有限）
稳步发展阶段（形成常态化业务模式，具备一定市场份额）
成熟运营阶段（业务体系完善，市场竞争力较强）
领先发展阶段（在细分领域形成行业优势与品牌影响力）
贵机构国际化业务体量占比%（备注:国际化业务体量占比:截至2026年5月，当年度贵机构国际化业务占全部业务的比重）。*
*
5.当前，学界对“国际化金融人才”的内涵界定分成3种，分别是“层次说”、“身份说”和“素养（能力）说”，请结合贵单位实际情况，分别选出您对以上三种说法的认可程度：
（1）“层次说”:具有一定学历的高层次人才，如硕士及以上学历、具有国际化视野
不认同(0)
认同(100)
*
请对体现“层次说”的选项进行排序：【排序题】
  • 国际一流专业知识结构
  • 全球行业人脉与境外资源
  • 国际化视野与胸怀
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（2）“身份说”:具有外籍身份、留学（访学）经历及境外工作经历的人才
不认同(0)
认同(100)
*
请对体现“身份说”的选项进行排序：【排序题】
  • 外籍及港澳台身份
  • 境外工作经历
  • 海外留（访）学生
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（3）“素养（能力）说”:能够胜任国际化业务，具备相应能力与素养的人才
不认同(0)
认同(100)
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请对体现“素养（能力）说”的选项进行排序：【排序题】
  • 精通外语、跨文化沟通协作能力
  • 通晓并运用国际规则的能力
  • 扎实专业功底与国际业务实操能力
  • 良好专业素养与职业操守
  • 国际化思维与解决问题的能力
二、境内外国际化业务部门及机构总体人员基本情况
三、国际化金融人才能力要求与紧缺类型
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7.贵机构国际化业务领域是否存在中高端人才供给不足的情况：
是
否
*
请您结合工作经验和整体感受，选出贵机构国际化金融人才供给水平及综合能力与国际化金融业务需求的匹配程度：
完全匹配
匹配度较高
基本匹配
匹配度较低（请说明原因）
完全不匹配（请说明原因）
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8.您是否认为:当前国际化金融业务布局不完善、金融基础设施建设存在短板，是造成国际化金融人才供给不足的主要外部制约因素?
完全认同
基本认同
部分认同
完全不认同
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结合实际业务开展情况，请您对国际化金融业务拓展、金融基础设施完善提出相关工作建议或政策诉求：
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9.您认为贵机构看重国际化金融人才的核心能力有哪些?
（1）国际化视野、语言与跨文化沟通协作能力
【多选题】
精通国际金融规则、行业惯例及跨境业务标准
熟悉海外属地文化、涉外知识与国际商务礼仪
具备双语/多语种商务交流与专业应用能力
擅长跨文化沟通、跨国团队协作与资源整合
适应海外工作环境，具备海外市场开拓与落地执行能力
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（2）专业知识体系与业务实操能力【多选题】
具备国际化金融产品研发、设计、落地与迭代优化能力
具备金融+数理/科技复合知识体系，熟练使用Python、AI大模型等工具进行数据分析与业务实操
具备跨境创新业务策划、拓展及市场化运营能力
具备全球宏观经济、地缘政治及金融风险分析研判能力
具备产融结合思维，擅长金融与实体产业融合研判
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（3）合规风控与职业素养【多选题】
熟悉境内外金融法律法规、多法域监管政策及反洗钱、反制裁规则
具备跨境市场、信用、国别风险的监测、分析与处置能力
严守合规底线，具备强烈的金融安全意识与审慎从业理念
恪守金融行业准则，拥有良好金融职业操守与素养
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10.结合贵机构当前业务基础及未来3-5年国际化布局，您认为贵机构最紧缺的国际化金融人才类型：【多选题】
全球资产管理人才
跨境投行与资本运作人才
跨境风控与合规管理人才
离岸金融业务运营人才
金融科技复合型人才
跨境绿色金融与可持续金融服务人才
国际化研究型人才
其他类人才（请补充）
四、国际化人才招聘、培养与发展机制
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14.贵机构是否建立专门的国际化人才培养体系：
是
否
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贵机构培养国际化金融人才的主要方式：
（1）岗位实践锻炼
【多选题】
境外分支机构轮岗/派驻
跨境项目实战历练
赴海外合作机构交流学习
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（2）专题培训授课 【多选题】
国内外金融政策、监管规则专项解读
跨文化沟通与涉外素养培训
数字化专业技能提升课程
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（3）资质与校企合作 【多选题】
国际资格证书专项培育
与国际院校、专业机构联合开展培训
（4）其他方式（请补充）（若无请填写“无”）:。
您认为当前人才培养方式有哪些不足:，结合实际业务开展情况，请您提出相关工作建议或政策诉求:。
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15.贵机构是否面临国际化金融人才（从事国际化金融业务的从业人员）流失率高的问题：
是
否
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请您结合贵机构实际，选出国际化金融人才流失的主要原因：
（一）机构内部因素
（1）薪酬激励层面
【多选题】
整体薪酬水平低于行业平均及境外同业
绩效考核机制不合理，付出与回报不匹配
外派补贴、专项福利、配套保障不足
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（2）职业发展层面 【多选题】
晋升机制不透明，职业上升空间受限
轮岗、外派、高端业务历练机会不足
专业能力成长路径不清晰，长期发展受限
个人专业价值未得到充分认可，职业成就感不足
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（3）工作与生活层面 【多选题】
跨境/驻外工作强度大、出差频繁，身心压力大
异地派驻导致家庭照料困难，生活成本偏高
海外属地文化、生活环境差异大，适应难度大
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（4）内部管理层面 【多选题】
境内外管理体系、业务流程衔接不畅
跨部门、跨境沟通协作效率低
企业文化、团队氛围认同感不足
*
（二）外部环境与政策因素
（5）政府政策与公共服务
【多选题】
地方针对金融人才的专项补贴、奖励政策力度不足
人才落户、子女教育、医疗、住房等生活配套保障不完善
涉外人才服务体系不健全，公共服务支撑偏弱
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（6）行业与市场竞争 【多选题】
同业机构、境外金融机构高薪挖角
行业发展环境、市场机遇不及外部机构
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（7）个人因素 【多选题】
个人规划调整，选择转行、创业、异地发展等
人才外流，选择国际就业、海外发展
（8）其他原因（请补充）:。
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16.未来3-5年，贵机构在国际化金融人才队伍建设上的重点方向是: 【多选题】
加大海内外中高端人才引进
强化内部人才国际化培训
加强国内外校企合作
完善国际资格认证激励机制
优化人才梯队建设（请注明:精简人员规模、优化人才结构或其他）:
优化人才职业晋升发展通道
完善人才薪酬结构
优化人才发展环境与支持保障
其他（请补充）
17.结合本机构国际化业务发展的实际需求，谈一谈您对优化上海国际化金融人才生态的具体建议或政策诉求：。
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