小微园林绿化企业内部控制现状调查问卷

尊敬的受访者，您好！本问卷旨在调查小微园林绿化企业内部控制的现状与问题，为学术研究提供行业数据支撑。问卷匿名填写，数据仅用于学术研究，预计用时5分钟。感谢您的支持！
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1. 根据《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》（国统字〔2017〕213号），园林绿化养护企业归入"其他未列明行业"（含水利、环境和公共设施管理业），以从业人员为划型指标，小型企业为10人及以上且100人以下，微型企业为10人以下。贵公司从业人员是否符合100人以下的标准
A. 符合，从业人员100人以下（小型或微型企业）
B. 不符合，从业人员100人及以上（中型或大型企业）
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2. 贵公司成立时间
A. 3年以下
B. 3—5年
C. 6—10年
D. 10年以上
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3. 贵公司目前员工人数
A. 10人以下（微型企业）
B. 10—30人
C. 31—50人
D. 51—99人
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4. 贵公司近一年年营业额约为
A. 100万元以下
B. 100万—500万元（含500万）
C. 500万—1000万元（含1000万）
D. 1000万元以上
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5. 贵公司主营业务包括哪些 【多选题】
A. 绿化养护服务
B. 花卉苗木经营（批发/零售）
C. 园艺资材销售（陶瓷/玻璃/工艺品等）
D. 园林绿化工程施工
E. 宠物用品/饲料销售
F. 化肥经营
G. 设备租赁
H. 其他
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6. 贵公司的主要客户类型有哪些 【多选题】
A. 政府部门/事业单位（市政绿化、公园养护等）
B. 物业公司/住宅小区
C. 房地产开发企业
D. 企事业单位（工厂、学校、医院等）
E. 个人消费者（门店零售为主）
F. 其他
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7. 贵公司的财务工作采取何种方式
A. 设有独立财务部门，配备专职财务人员
B. 未设独立财务部门，但有专职财务人员
C. 由非财务人员兼任财务工作
D. 财务工作整体外包给代理记账公司，内部无专职财务人员
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8. 贵公司是否制定了书面的内部控制制度（如财务管理制度、采购制度、合同管理制度等）
A. 已制定较为完整的书面内控制度
B. 仅制定了部分内控制度（如财务制度、考勤制度等）
C. 主要依靠口头约定和管理惯例，无书面制度
D. 基本没有内部控制制度
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9. 您在贵公司的岗位类别
A. 公司管理层（股东/董事/经理等）
B. 财务/行政人员
C. 业务/技术人员（养护/工程/设计等）
D. 销售/门店人员
E. 采购/仓储人员
F. 其他
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10. 公司治理结构（股东会—执行董事—经理—监事）设置规范、权责清晰
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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11. 关键不相容岗位（如采购与验收、审批与经办等）实现了有效分离
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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12. 公司有明确的岗位招聘标准和系统的员工培训制度
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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13. 绩效考核指标科学合理，能够有效评价员工工作表现
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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14. 贵公司是否建立了风险识别与评估机制
A. 已建立系统的风险识别与评估机制，定期开展风险评估
B. 有基本的风险意识，但未建立系统的风险评估机制
C. 偶尔讨论风险问题，主要依赖管理层经验判断
D. 基本没有风险识别与评估机制
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15. 贵公司目前面临的主要风险有哪些 【多选题】
A. 养护合同流失或客户违约风险
B. 资金周转困难/应收账款回收风险
C. 养护人员短缺或核心人才流失风险
D. 采购环节舞弊或质价不符风险
E. 财务信息失真或账务处理错误风险
F. 库存积压或苗木损耗风险
G. 合同管理不规范导致的法律风险
H. 安全生产风险
I. 税务合规风险
J. 其他
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16. 资金收付有明确的审批流程和权限划分
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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17. 采购申请、审批、验收、付款等环节实现了岗位分离
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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18. 库存苗木和商品有定期盘点制度，账实相符
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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19. 养护合同有规范的签订审批流程和归档管理
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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20. 公司内部信息传递渠道畅通，员工能够及时获取工作所需信息
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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21. 财务信息（报表、经营数据等）能够及时提供给管理层用于决策
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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22. 公司定期对内部控制制度的执行情况进行检查和评价
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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23. 对内部控制检查中发现的缺陷能够及时整改
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
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24. 贵公司财务外包（代理记账）的整体满意程度
A. 非常满意
B. 比较满意
C. 不太满意
D. 非常不满意
E. 不适用（未采用财务外包）
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25. 采用财务外包后，贵公司遇到的主要问题有哪些 【多选题】
A. 代理记账公司对公司业务不了解，账务处理与实际脱节
B. 沟通不畅，财务信息时效性差
C. 内部无人专业把关，费用报销和票据审核流于形式
D. 资金收付的审批与经办未能有效分离，资金安全风险大
E. 管理层看不懂财务报表，财务数据对经营决策支撑不足
F. 代理记账公司更换人员频繁，工作连续性差
G. 税务风险防控不到位
H. 基本没有遇到问题
I. 不适用（未采用财务外包）
J. 其他
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26. 您对贵公司内部控制整体有效性的评价
A. 非常有效——制度健全且执行到位
B. 比较有效——制度基本健全，执行较好
C. 效果较差——制度不健全，执行随意性强
D. 基本无效——缺乏系统的内部控制制度
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27. 您认为贵公司内部控制目前最需要改进的方面有哪些 【多选题】
A. 完善治理结构，加强权力制衡
B. 加强不相容岗位分离
C. 完善招聘和培训制度
D. 建立科学绩效考核体系
E. 加强资金管理和审批控制
F. 规范采购和库存管理
G. 加强合同管理和法律风险防控
H. 提升财务信息质量和决策支撑能力
I. 建立内部监督和缺陷整改机制
J. 其他
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28. 您认为小微园林绿化企业内部控制建设面临的最大困难是
A. 人员太少，无法实现岗位分离
B. 管理层内控意识薄弱，重视程度不够
C. 缺乏专业人才和内控知识
D. 成本投入与效益不匹配
E. 缺乏适合小企业的内控模板和指引
F. 其他
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