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苏州工业园区公共文化中心风险评估调查问卷
录音中...
感谢您参与此次风险评估调查问卷，此次问卷
涵盖了单位大部分固有风险，您应站在单位整体管理的角度，发表对各领域的的看法并对其风险进行评估：
a）如果单位适用该风险，应对其风险事件发生可能性、影响程度两个维度进行评分。即风险“发生可能性”和“影响程度”。但对同一个风险的两个维度的评价必须是独立进行的，即评价“发生可能性”就单纯的考虑该风险发生的最大可能性；评价“影响程度”就单纯的考虑如果该风险发生了，它对单位造成的最大影响程度。
b）如果需要新增风险，可在问卷最后进行填写，项目组将对该情况进行深入了解及分析后，判定是否纳入风险事件库。
c）具体评估标准如下：
请在此输入说明文字
*
您属于哪个部门
主任室
办公室
综合服务部
文化馆部
美术馆部
图书馆部
遗址公园管理部
*
1、未确定内部控制职能部门或牵头部门，可能导致单位内部控制工作职责不清，缺乏归口和统一管理，不利于内部控制工作的开展。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
2、未建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制，可能导致部门之间信息沟通和共享不畅，影响内部控制工作的效率和效果。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
3、经济活动的决策、执行、 监督“三权”未实现有效分离，可能导致舞弊、欺诈、腐败等事件发生。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
4、经济活动的决策、执行、监督各层级部门及岗位权责存在不对等，可能导致权力过大或不足等现象，不利于工作的有效开展。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
5、单位议事决策机制、 岗位责任制、内部监督等机制不健全，可能导致出现决策不当、失责等现象，给单位形象和国有资产造成较大损失。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
6、内部管理制度不健全，可能导致单位业务操作无章可循或衔接不畅，致使各项管理工作无序。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
7、内部管理制度未有效执行，可能存在越权审批、不按规定审批和执行等现象，导致过多管理隐患或漏洞。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
8、未按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处理，可能导致单位财务信息统计不合规、不准确、不完整。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
9、未按照国家统一的会计制度编制财务会计报告，可能导致单位财务会计报告编制不合规、不准确、不完整。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
10、未建立或执行定期风险评估机制，缺乏对经济活动存在的风险进行全面、系统和客观评估，或评估周期不合理，可能导致无法及时、有效发现并控制单位存在的风险。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
11、风险评估组织体系设置不合理、权责划分不明确，可能导致风险评估工作责任不清，影响风险评估效果。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
12、风险评估程序设置不合理或执行失效，可能导致风险评估工作流于形式，无法根据单位经济活动控制目标要求有效识别、分析、应对经济活动风险，导致风险管控失效。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
13、风险评估结果未形成书面报告，或没有及时提交单位领导班子，可能导致领导决策缺乏依据。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
14、人力资源管理制度不健全，导致单位人力资源管理混乱。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
15、选人用人把关不严，导致人员道德风险或经营管理失误。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
16、缺乏员工培训，无法促进员工的知识和技能的持续更新，可能影响员工服务效能。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
17、人力资源激励约束机制不健全，导致员工工作积极性降低、人才流失。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
18、关键岗位人员管理不完善，导致人员道德风险。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
19、未对员工岗位调动进行审批，可能导致造成人事管理混乱。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
20、人力资源退出机制不当，导致法律诉讼或单位信誉受损。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
21、对信息系统建设缺乏归口管理，可能导致单位信息系统建设混乱无序，缺乏统一规划，造成信息孤岛和资源浪费等现象。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
22、未充分运用现代科学技术手段加强内部控制，没有将经济活动及其内部控制流程嵌入单位信息系统中，可能导致业务运行过程中人为操纵因素过多，无法有效保护信息安全。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
23、未充分论证、不按需求进行信息化项目规划和立项，可能到信息系统建设不符合单位发展规划或需要，或信息系统建设不合理、不科学。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
24、预算编制过程中单位内部各部门间沟通协调不够充分，可能导致基础数据或重要信息无法有效共享，影响预算编制的规范性、科学性和高效性。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
25、预算编制与资产配置相脱节、与具体工作未有效对应，可能导致单位内部财力与事权无法科学匹配，或预算无法有效落实。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
26、预算指标分解和责任落实机制不健全或执行不到位，可能影响预算执行的效率和效果。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
27、未按照批复的额度和开支范围执行预算，或进度执行不合理，甚至存在无预算、超预算支出等问题，可能导致预算执行存在较大偏差，造成资金浪费或闲置。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
28、预算调整条件不明确、调整依据不充分、方案不合理、审批程序不严格，可能导致预算调整随意、频繁，预算失去严肃性和“硬约束”。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
29、决算与预算存在脱节、口径不一，决算编报不合规，决算审核分析不到位，或决算审计不健全等，可能导致决算编报不真实、不完整、不准确、不及时。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
30、未开展或实施规范的预算绩效评价工作，或预算绩效评价结果未有效利用，可能导致预算资金配置或使用效益低下，也不利于预算管理工作的持续提升。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
31、收入未实现归口管理，由财务部门统一收取，存在其他部门或个人不经批准办理收款业务，可能导致单位收入管理混乱，收入数据不准确、不完整等。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
32、未按照获批的项目和标准收费，或未经申报自行增设收费项目、提高收费标准、扩大收费对象范围，可能导致乱收费和违规收费的现象发生，使单位受到社会舆论的指责和监管部门的通报处罚。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
33、未按照规定及时向财会部门提供收入的有关凭据，可能导致单位无法进行收入信息核对，影响收入信息的准确性和完整性。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
34、未按照规定保管和使用印章和票据等，可能导致舞弊、小金库等贪污腐败或违规事件发生。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
35、银行账户设置不规范，管理责任不清晰，或管理监督程序履行不到位，存在未经适当审批、备案，或擅自开设、变更和撤消银行账户等现象，无法有效监管资金，可能导致舞弊、“小金库”等行为发生。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
36、缺少清晰、合理的经费支出结构，经费支出范围与标准制定不明确、不合理，不符合国家相关政策方针规定，不能准确、客观反映单位各项经济行为的管控，可能导致经费支出混乱，资源浪费或无效配置。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
37、支出事项未经适当的归口审查、授权批准或超越授权审批，可能导致支出不符合单位预算和整体规划，影响财政资金的使用效率和效果。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
38、发生支出事项时未按照规定审核各类凭据的真实性、合法性，存在使用虚假票据套取资金的情形，可能导致舞弊、欺诈等贪污犯罪事件发生。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
39、缺乏针对重点经费支出报销的统筹管理或归口审核，或各项经费支出的归口管理责任不明确，可能导致经费支出缺乏有效管控 。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
40、未设置经费支出管理级次、权限额度，或者集分权管理配置不合理，可能造成经费支出管控权责不对等，导致单位经费支出混乱。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
41、因公出国（境）、公务车购置及运行、公务接待在执行过程中未严格遵守国家及单位有关制度规定，存在未经批准、费用执行过程中违反规定、超标准支出等，可能导致资金浪费，并引起社会公众或媒体关注，影响单位社会声誉和公众形象。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
42、单位收入支出缺乏定期的分析与监控，并对重大问题及时采取有效措施，可能导致单位收支失衡，或难以全面、及时和准确地反映本单位支出规模、结构和支付情况以及财政拨入经费的到账使用情况，造成单位经费支出失控。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
43、暂付款范围、金额、审批和执行程序不明确或执行不到位，可能导致暂付款管理混乱，长期挂账不清理，资金管理失控等。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
44、未明确采购管理机构和岗位设置，采购管理职责分工不明确，或未建立健全采购工作组织领导和工作协调机制，可能导致采购管理责任不清，协作不畅，影响采购管理的效果。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
45、未编制采购预算或采购预算编制不合理，未编制采购计划或采购计划编制不合规、不合理，或未按照预算和计划组织政府采购业务，可能导致采购失败、资金浪费、资产闲置等问题。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
46、采购申请和审批程序不规范、采购需求配置标准不完善、请购依据不充分等，可能导致盲目采购、采购管理混乱无序。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
47、采购代理机构选择不合理、不合规，难以确保采购事项的经济合理性，并容易滋生欺诈和舞弊行为。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
48、政府采购活动开展不规范，未按规定选择恰当的招标方式，及时发布采购信息，在采购招投标中存在不规范甚至违法行为，甚至化整为零或其他方式规避公开招标，规避政府采购监督，可能导致采购业务违法违规，甚至存在舞弊行为。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
49、采购合同未经适当归口审查和授权审批，可能导致合同内容存在重大疏漏和欺诈，或缺乏对采购合同履行情况的有效跟踪和监控，可能导致采购单位合法权益受到侵害。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
50、采购验收职责不明确、程序不规范、标准不清晰、过程不公开、专业性不强、处罚措施缺乏，或验收组织不认真、走过场，未按合同规定的条款验收或验收手续不完备等，可能导致采购商品或服务在质量、数量、规格、配置等方面不符合单位要求，甚至可能引发产品质量、合同履约等方面较大的经济纠纷。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
51、政府采购工作不透明，信息公开不全面，可能导致公众和有关政府采购主管部门监督难以落实到位。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
52、政府采购质疑与投诉处理不当，无法有效维护国家利益、社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
53、政府采购业务档案管理不善，信息缺失，影响政府采购信息和财务信息的真实完整。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
54、未明确资产管理归口机构和岗位设置，或资产管理职责分工不明确，可能导致资产管理责任不清，影响资产管理的效果。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
55、资产配置计划编报方法不科学、依据不充分，或可行性分析不到位，没有编制预算或未按资产配置标准编制预算等，可能导致单位资产长期闲置、低效运转或超标准配置等问题，造成财政资金浪费或损失。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
56、资产领用/调剂/调拨申请未经归口审核、授权审批，或不符合国家政策法规规定，可能导致资产领用/调剂/调拨不符合单位实际需要，造成资源浪费和损失，甚至遭到主管部门的行政处罚。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
57、资产运行维护（维修）管理不到位，可能导致资产使用效率低下，产生资源浪费和损失。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
58、货币资金管理机制不完善或执行不到位，如库存现金限额不明确或核定不合理，现金收入未及时送存银行，现金支付未履行恰当的审批程序，出纳人员未按规定每日盘存库存现金并存放在保险柜内，保险柜密码及钥匙保管不规范等，可能导致小金库、账外账、挪用公款等现象。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
59、实物资产保管不善，或操作使用不当，可能导致被盗、损毁等，造成单位资产流失。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
60、资产日常使用与维修管理不到位，定期盘点对账未落实，可能导致资产使用效率低下，造成资源浪费与损失。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
61、资产领用后缺少登记和台账管理，没有详细记录资产存量及增减变动情况，可能造成账实不符或资产配置与使用效率低下。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
62、资产报废处置不符合国家有关政策规定进行，处置方案及处置报告未履行相应的归口审核、授权审批手续，或资产评估不合理、不规范等，可能导致国有资产损失、舞弊等问题。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
63、未编制资产盘点报告，或报告统计信息不全面、使用数据不准确等，不利于单位资产使用的监督检查，也不利于国有资产使用有效性的考核评价，难以为后续预算管理和资产管理工作安排提供有力依据和基础。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
64、未明确合同归口管理机构和岗位设置，或合同管理职责分工不明确，可能导致合同管理责任不清，影响合同管理的效果。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
65、未明确合同订立的范围和条件，对应当订立合同的经济业务未订立合同，或者违规签订担保、投资和借贷合同，导致单位经济利益遭受损失。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
66、合同未经恰当审核，或超越权限签订合同，可能导致合同所涉及事项不合理、不科学、不真实，或合同内容存在重大疏漏，导致合同无效甚至产生法律纠纷，单位利益受损。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
67、对合同履行缺乏有效的监控，未能及时发现已经或可能导致单位利益受损的情况,或未能采取有效的措施，可能导致单位经济和声誉损失。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
68、合同印章管理不当，签署后的合同被篡改，或因登记备案手续不全导致合同无效，给单位造成损失。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
69、未建立完善的合同纠纷处理和协调机制，纠纷处理不当，可能导致单位利益受损。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
70、合同及相关资料的登记、流转和保管不善，导致合同及相关资料丢失，影响合同的正常履行和纠纷的有效处理，甚至可能造成国家机密泄露。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
71、与经济活动相关的各业务信息系统的实施与内部控制流程结合不紧密，权限设置与授权管理不当，可能导致无法利用信息技术实现对经济活动的有效控制。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
*
72、信息系统的安全保障不到位，可能导致信息泄漏或毁损，系统无法正常运行，影响单位经济活动的正常开展。
很高-5
较高-4
中等-3
较低-2
极低-1
风险发生的可能性
风险发生的可能性
风险的影响程度
风险的影响程度
如果除上述风险外存在其他风险，可在以下进行风险描述：
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