法务合规内控风险一体化管理体系调研-项目组

项目组人员填写
1.姓名
2.目前公司的合规管理体系是如何搭建的?是否覆盖了所有重要的业务领域?
3.合规审查是如何嵌入到重大决策和业务流程中的?是事前、事中还是事后?请以具体业务为例说明。
4.你们如何确保外部的法律法规要求被及时、准确地“内化”为公司的内部制度和流程?这个“翻译”和落地过程顺畅吗?
5.现行的《内控手册》中的控制措施，是否能全面、有效地应对主要的合规风险?您认为存在哪些脱节?
6.请评价一下您岗位涉及的《内控手册》中的流程，哪些控制点是真正起到了风险防范作用，还是大部分时候是“走形式”?请举一个印象最深的例子。
7.当您发现某个内控流程明显不合理时，您知道如何并提出优化建议吗?反馈后是否有过回应和改变?
8.在处理合同审核、案件纠纷时，如何考虑其中的合规与风险因素?是否有协同机制?
9.您认为公司在合规管理上最薄弱的环节是什么?是意识、制度、执行还是监督?
10.在推动合规要求落地时，遇到的最大阻力是什么?（例如:业务部门不理解、流程繁琐、缺乏权威）
11.法务给出的法律意见，在您看来是更偏向于“业务能不能做”，还是更偏向于“怎么安全地做成业务”?
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