济宁中支关于开展非法集资风险、员工异常行为及案件风险自查的问卷

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1.
防非打非制度体系和内控流程是否健全并覆盖监测预警、线索报告、应急处置等环节
是
否
不涉及
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2.
机构及员工对防非打非工作的思想认识是否到位
是
否
不涉及
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3.
对条线及机构防非打非工作的指导、培训、督导是否到位，是否存在重部署轻落实的问题
是
否
不涉及
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4.
员工异常行为自查机制是否健全，自查结果是否有疏漏
是
否
不涉及
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5.
是否存在员工违规参与民间借贷、非法集资推介等行为
是
否
不涉及
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6.
是否建立有针对性的防非责任落实正向激励和考核约束机制
是
否
不涉及
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7.
客户管理体系是否健全，制度是否严格执行
是
否
不涉及
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8.
是否严格执行资金交易监测制度
是
否
不涉及
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9.
是否建立有效的涉非风险监测预警模型和数据分析机制
是
否
不涉及
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10.
是否发现非法集资风险线索
是
否
不涉及
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11.
非法集资风险线索报告渠道是否畅通
是
否
不涉及
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12.
非法集资风险线索报告是否及时准确
是
否
不涉及
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13.
前中后台防非信息共享、防非内部协同机制是否顺畅
是
否
不涉及
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14.
工作表现方面存在哪些员工异常行为
故意违规操作办理业务
违反或涉嫌违反廉洁从业规定
违反业务回避管理办法
工作行为状态异常
无上述情况
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15.
社会活动方面存在哪些员工异常行为
违规担保
充当资金捕客
洗钱
涉黄
涉赌
涉毒
涉黑涉恶
社会交往复杂
无上述情况
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16.
投资消费方面存在哪些员工异常行为
超出自身能力的投资
超出自身能力的消费
大额举债
无上述情况
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17.
检查反馈方面存在哪些员工异常行为
各类现场检查发现的员工异常行为
各类非现场检查发现的员工异常行为
无上述情况
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18.
群众反映方面存在哪些员工异常行为
客户反映的不良行为
居委会反映的不良行为
邻居反映的不良行为
亲属反映的不良行为
无上述情况
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19.
其他八小时工作内外是否存在异常行为、现象
是
否
不涉及
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20.
是否存在利用职务之便，伪造保单骗取保费，或虚构公司商务合作签订虚假合同，或以假冒收取保险保费、以民间借贷高额返息等形式实施的诈骗行为
是
否
不涉及
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21.
是否存在销售假保单、非法销售非保险产品的违法违规行为
是
否
不涉及
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22.
是否存在销售误导、强制搭售、默认勾选，或存在保险销售人员接受投保人、被保险人、受益人委托代缴保险费、代领退保金、代领保险金，经手或者通过非投保人、被保险人、受益人本人账户支付保险费、领取退保金、领取保险金等违反销售管理相关法律法规的行为
是
否
不涉及
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23.
是否存在人员权限分配不合理、账号混用、不相容岗位未分离、轮岗政策未执行、相关环节审核审批流于形式、监督监测不到位等经营管理问题
是
否
不涉及
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24.
是否存在私刻伪造印章、套取空白单证等印章和空白单证管理的违法违规行为
是
否
不涉及
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25.
是否存在贪污、受贿、资金挪用、职务侵占等违法违规行为
是
否
不涉及
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26.
是否存在利用职权和管理漏洞，篡改后台数据，盗取资金，以及非法复制数据、贩卖客户信息或侵犯公司商业秘密等行为
是
否
不涉及
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27.
户管理体系是否健全，制度是否严格执行
是
否
不涉及
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