正式调查2-监管合谋、巡视强度与腐败意向

您好！非常感谢您参与本次学术研究！本问卷旨在了解金融从业人员对业内监管行为、中央巡视力度与自身可能存在的腐败行为意向的看法和感知。请根据您的主观感受，对每个陈述题项进行评分，您的回答将是匿名的，所有数据仅用于学术研究分析，研究结果将仅以合并形式呈现，请您放心作答。

第二部分、监管合谋量表

本部分测量您对金融领域“监管者与被监管机构合谋”的情况感知，请您选择与自身感知最匹配的选项。

维度一：权力纵容型合谋

	非常不同意	不同意	一般	同意	非常同意
1.在金融业务资格准入的监管过程中，监管部门有时会针对特定机构定向放宽准入条件。
1.在金融业务资格准入的监管过程中，监管部门有时会针对特定机构定向放宽准入条件。
2.在贷款申请过程的监管中，监管者对特定机构的数据造假或资料美化行为，有时会采取默认或忽视态度。
2.在贷款申请过程的监管中，监管者对特定机构的数据造假或资料美化行为，有时会采取默认或忽视态度。
3.在授信审批过程的监管中，监管者对特定申请者存在明显倾向性，审批程序缺乏实质审查。
3.在授信审批过程的监管中，监管者对特定申请者存在明显倾向性，审批程序缺乏实质审查。
4.在进行监管处罚时，监管者对部分金融机构的处罚明显较轻。
4.在进行监管处罚时，监管者对部分金融机构的处罚明显较轻。
5.在我印象里，监管干部到被监管机构任职的“旋转门”现象普遍。
5.在我印象里，监管干部到被监管机构任职的“旋转门”现象普遍。

维度二：技术操控型合谋

	非常不同意	不同意	一般	同意	非常同意
1.在日常或专项检查中，监管部门会提前向被查机构通报检查安排。
1.在日常或专项检查中，监管部门会提前向被查机构通报检查安排。
2.监管抽查在执行中流于形式，部分机构的违规行为未被如实记录和上报。
2.监管抽查在执行中流于形式，部分机构的违规行为未被如实记录和上报。
3.在日常的关键监管指标报送中，监管者与被监管金融机构之间可能存在共同优化数据以应对考核的情况。
3.在日常的关键监管指标报送中，监管者与被监管金融机构之间可能存在共同优化数据以应对考核的情况。
4.对部分金融机构的资金挪用、受托支付违规等问题，监管者可能不予追查。
4.对部分金融机构的资金挪用、受托支付违规等问题，监管者可能不予追查。
5.在不良资产转让或重组的监管中，监管者有时会默许金融机构以“借新还旧”等方式掩盖不良资产。
5.在不良资产转让或重组的监管中，监管者有时会默许金融机构以“借新还旧”等方式掩盖不良资产。

第四部分、腐败意向量表

本部分测量您在假设的特定场景下可能的“腐败行为意向”，答案只代表本次调研的结果，不反映任何实际情况，请您选择与自身感受最匹配的选项。

腐败行为意向题项描述

	非常不同意	不同意	一般	同意	非常同意
1.在部分具体金融业务场景中，为了推进业务，采取腐败行为难以避免。
1.在部分具体金融业务场景中，为了推进业务，采取腐败行为难以避免。
2.如果发现客户存在贿赂行为，应立即向内控部门或监管机构举报。
2.如果发现客户存在贿赂行为，应立即向内控部门或监管机构举报。
3.无论在哪个业务线工作，都应遵守统一的制度规范与操作流程。
3.无论在哪个业务线工作，都应遵守统一的制度规范与操作流程。
4.在某些情况下，即便违反规定，为达成业绩要求而支付额外费用也是可以的。
4.在某些情况下，即便违反规定，为达成业绩要求而支付额外费用也是可以的。
5.我不会为完成业绩指标而牺牲我的职业道德与底线。
5.我不会为完成业绩指标而牺牲我的职业道德与底线。
6.在业务往来中，向客户、合作伙伴或关键审批人赠送贵重礼品或提供特殊招待是可接受的做法。
6.在业务往来中，向客户、合作伙伴或关键审批人赠送贵重礼品或提供特殊招待是可接受的做法。
7.在办业务时，我倾向于采取符合我所在银行惯例的做法，即使我不认可。
7.在办业务时，我倾向于采取符合我所在银行惯例的做法，即使我不认可。
8.不同金融机构，在道德规范和执行尺度上有差异。
8.不同金融机构，在道德规范和执行尺度上有差异。
9.对所有客户、合作方应一视同仁，不应因其背景或关系而给予特殊照顾。
9.对所有客户、合作方应一视同仁，不应因其背景或关系而给予特殊照顾。
10.在任何金融业务场景中，都要遵循严格的行业道德。
10.在任何金融业务场景中，都要遵循严格的行业道德。
11.若我有求于人，如果他所在的文化接受行贿，我也会尝试通过贿赂他获得便利。
11.若我有求于人，如果他所在的文化接受行贿，我也会尝试通过贿赂他获得便利。
12.融入所在银行的文化很重要，即使这意味着在业务操作时可能不合规。
12.融入所在银行的文化很重要，即使这意味着在业务操作时可能不合规。
13.所有金融机构都应该有标准的制度规范与行业道德。
13.所有金融机构都应该有标准的制度规范与行业道德。
14.即使无人监督，我也会始终遵守道德和伦理标准。
14.即使无人监督，我也会始终遵守道德和伦理标准。

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	1	2	3	4	5
1.在我印象里，巡视是一种会定期开展的固定安排。
1.在我印象里，巡视是一种会定期开展的固定安排。
2.在平时工作中，巡视监督的存在感始终很强。
2.在平时工作中，巡视监督的存在感始终很强。
3.一般来说，常规巡视后的“回头看”是巡视组的惯例操作。
3.一般来说，常规巡视后的“回头看”是巡视组的惯例操作。

	1	2	3	4	5
1.巡视组发现问题线索并移交处理的效率很高。
1.巡视组发现问题线索并移交处理的效率很高。
2.巡视反馈的措辞严厉，往往直指要害。
2.巡视反馈的措辞严厉，往往直指要害。
3.巡视查处期间，巡视组对涉嫌违规人员的谈话核查通常果断有力。
3.巡视查处期间，巡视组对涉嫌违规人员的谈话核查通常果断有力。

	1	2	3	4	5
1.巡视反馈报告发出后，相关问题责任人通常会受到严肃的问责和处理。
1.巡视反馈报告发出后，相关问题责任人通常会受到严肃的问责和处理。
2.针对巡视反馈的问题，相关机构会逐一制定针对性整改措施并严格落实。
2.针对巡视反馈的问题，相关机构会逐一制定针对性整改措施并严格落实。
3.巡视整改完成后，银行内部的管理制度和流程往往会得到优化。
3.巡视整改完成后，银行内部的管理制度和流程往往会得到优化。
4.巡视整改的效果会被持续跟踪。
4.巡视整改的效果会被持续跟踪。