信息处理能力与战略循环性信号在推动资源安全绩效中的作用：来自中国电动汽车电池循环供应链的实证证据

尊敬的受访者：

本研究为马来亚大学商业与经济学院博士研究的一部分，旨在了解中国电动汽车电池循环供应链中的企业如何通过信息处理能力、战略循环性信号与循环供应链整合来提升资源安全。本问卷面向熟悉电动汽车电池制造、回收、逆向物流、梯次利用、材料回收、ESG 合规、数字化追溯或相关供应链业务的管理者、技术人员和关键员工。您的回答将帮助我们理解行业面对的退役电池供应不稳定、回收不确定性、监管压力、伙伴协作与关键材料回收等挑战。问卷没有正确或错误答案，请依您的经验和企业实际情况作答。所有回答将严格保密，仅用于学术目的；最终报告不会识别任何个人或企业。感谢您的时间与合作。如有问题，请随时联系我们。

研究者：李文丰
马来亚大学商业与经济学院
电邮：24077503@siswa.um.edu.my
手机：0179799251

B 部分：信息处理能力（IPC）说明：企业获取、处理、分析、共享和利用复杂信息以支持电动汽车电池循环供应链决策的能力，包括数字技术运用、与伙伴的信息协调和响应性运营系统。请按贵企业实际情况评分：1=非常不同意；2=不同意；3=中立；4=同意；5=非常同意。带“↺”的项目为反向计分项。

14.

技术部署（TD）

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业在电动汽车电池回收和循环供应链过程中广泛使用大数据分析。
本企业在电动汽车电池回收和循环供应链过程中广泛使用大数据分析。
本企业在电动汽车电池循环供应链过程中使用物联网（IoT）或追踪技术。
本企业在电动汽车电池循环供应链过程中使用物联网（IoT）或追踪技术。
本企业使用模拟、优化等先进分析技术，以改善电动汽车电池循环供应链决策。
本企业使用模拟、优化等先进分析技术，以改善电动汽车电池循环供应链决策。
本企业经常使用仪表板等数据可视化技术，协助决策者理解复杂的电池和供应链信息。
本企业经常使用仪表板等数据可视化技术，协助决策者理解复杂的电池和供应链信息。
本企业完全避免使用数字信息系统管理电动汽车电池回收数据。↺
本企业完全避免使用数字信息系统管理电动汽车电池回收数据。↺
本企业将信息系统和应用部署到管理人员设备上，以实时掌握循环供应链情况。
本企业将信息系统和应用部署到管理人员设备上，以实时掌握循环供应链情况。
本企业在供应链决策中完全依赖人工猜测，而非数据分析。↺
本企业在供应链决策中完全依赖人工猜测，而非数据分析。↺

15.

供应链结构（SS）说明：企业与电池制造商、OEM、回收商、物流服务商和材料加工商等循环供应链成员建立信息共享结构、沟通网络与协调机制的能力。

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业能从循环供应链成员处获得准确、及时的信息（如电池回流量和健康状态）。
本企业能从循环供应链成员处获得准确、及时的信息（如电池回流量和健康状态）。
本企业持续向循环供应链成员共享准确的运营及电池相关信息。
本企业持续向循环供应链成员共享准确的运营及电池相关信息。
本企业就可能影响网络的事件或变化与供应链伙伴及时沟通。
本企业就可能影响网络的事件或变化与供应链伙伴及时沟通。
本企业信息系统支持在整个循环供应链中的联合信息共享与退役电池追踪。
本企业信息系统支持在整个循环供应链中的联合信息共享与退役电池追踪。
本企业经常向循环供应链成员隐瞒运营及电池相关信息。↺
本企业经常向循环供应链成员隐瞒运营及电池相关信息。↺
本企业利用数字技术在电动汽车电池循环供应链不同环节之间建立强大的沟通网络。
本企业利用数字技术在电动汽车电池循环供应链不同环节之间建立强大的沟通网络。
本企业循环供应链实体很少相互告知可能影响其他成员的事件。↺
本企业循环供应链实体很少相互告知可能影响其他成员的事件。↺

16.

运营与流程（OP）说明：企业运用信息处理系统监测运营不确定性、识别扰动、整合多源数据，并在电池回收和循环供应链运营中采取响应行动的能力。

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业使用基于 IT 的系统，持续监测和审查电动汽车电池循环供应链中的运营不确定性。
本企业使用基于 IT 的系统，持续监测和审查电动汽车电池循环供应链中的运营不确定性。
本企业使用基于 IT 的系统识别电池回收网络中潜在的运营扰动或市场变化。
本企业使用基于 IT 的系统识别电池回收网络中潜在的运营扰动或市场变化。
本企业信息系统无法识别电池回收网络中潜在的运营扰动。↺
本企业信息系统无法识别电池回收网络中潜在的运营扰动。↺
本企业能轻松整合来自多种数据源的电池生命周期信息，以支持回收运营。
本企业能轻松整合来自多种数据源的电池生命周期信息，以支持回收运营。
本企业信息系统使我们能够分解供应链数据、开展根本原因分析并持续改进运营。
本企业信息系统使我们能够分解供应链数据、开展根本原因分析并持续改进运营。
本企业利用信息处理系统制定并执行响应行动（如回收分配和物流规划）。
本企业利用信息处理系统制定并执行响应行动（如回收分配和物流规划）。

C 部分：战略循环性信号（SCS）说明：企业运用可见、可信且有成本的信号，向外部利益相关者传达其循环性质量、环境合规、供应链可靠性与市场合法性的程度。信号可包括正式认证、治理系统、透明的物料流信息、数字化追溯、负责任处理披露及可信的伙伴关系。请按贵企业实际情况评分：1=非常不同意；2=不同意；3=中立；4=同意；5=非常同意。带“↺”的项目为反向计分项。

17.

供应链伙伴关系（SCM）

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业始终信守对供应链伙伴的承诺，以建立市场信任。
本企业始终信守对供应链伙伴的承诺，以建立市场信任。
本企业在与循环供应链伙伴的关系中展现真诚和善意。
本企业在与循环供应链伙伴的关系中展现真诚和善意。
本企业经常违反就材料回收向供应链伙伴作出的承诺。↺
本企业经常违反就材料回收向供应链伙伴作出的承诺。↺
本企业确保共享信息的准确性，以建立与利益相关者的互信。
本企业确保共享信息的准确性，以建立与利益相关者的互信。
本企业在人际/伙伴关系上投入时间和资源，以向供应链伙伴表明长期承诺。
本企业在人际/伙伴关系上投入时间和资源，以向供应链伙伴表明长期承诺。
本企业不愿投入维持供应链伙伴关系所需的时间和资源。↺
本企业不愿投入维持供应链伙伴关系所需的时间和资源。↺
本企业严格遵守约定条款和法规，以维护电动汽车电池循环供应链中的市场合法性。
本企业严格遵守约定条款和法规，以维护电动汽车电池循环供应链中的市场合法性。

18.

治理与控制（GC）说明：企业运用正式标准、认证、环境准则、管理系统和内部控制机制，以传达合规、循环性承诺和运营可信度的程度。

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业将“白名单”认证等环境、质量和回收标准整合至治理体系。
本企业将“白名单”认证等环境、质量和回收标准整合至治理体系。
本企业在商业决策中明确纳入环境与循环性准则。
本企业在商业决策中明确纳入环境与循环性准则。
本企业治理体系明确将环境与循环性准则排除在商业决策之外。↺
本企业治理体系明确将环境与循环性准则排除在商业决策之外。↺
本企业将正式环境准则纳入资源回收与管理决策。
本企业将正式环境准则纳入资源回收与管理决策。
本企业采用以电池生命周期方法为基础的正式治理与管理体系。
本企业采用以电池生命周期方法为基础的正式治理与管理体系。
本企业以整合的信息系统支持其治理和认证流程。
本企业以整合的信息系统支持其治理和认证流程。

19.

透明度与沟通（TC）说明：企业披露循环供应链图谱、物料流信息、电池来源数据、回收材料信息及负责任处理证据，以减少利益相关者信息不对称的程度。

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业绘制本企业循环供应链图谱，并主动向供应链伙伴提供该信息。
本企业绘制本企业循环供应链图谱，并主动向供应链伙伴提供该信息。
本企业使退役电池流向等物料流信息可供供应链伙伴获取和查看。
本企业使退役电池流向等物料流信息可供供应链伙伴获取和查看。
本企业向伙伴提供透明信息，以确定锂、钴等具体回收材料及其处理来源。
本企业向伙伴提供透明信息，以确定锂、钴等具体回收材料及其处理来源。
本企业刻意向供应链伙伴隐瞒回收材料的具体处理来源。↺
本企业刻意向供应链伙伴隐瞒回收材料的具体处理来源。↺
本企业就退役电池来源和收集地点的数字化可追溯性传达透明信息。
本企业就退役电池来源和收集地点的数字化可追溯性传达透明信息。
本企业向伙伴提供可验证信息，表明再生材料得到负责任且合规的处理。
本企业向伙伴提供可验证信息，表明再生材料得到负责任且合规的处理。
本企业不让供应链伙伴看到来自供应商的物料流。↺
本企业不让供应链伙伴看到来自供应商的物料流。↺

D 部分：循环供应链整合（CSCI）说明：企业通过信息共享、联合决策、数字平台整合、风险共担和协同治理，与供应链伙伴协调循环经济活动的程度；包括逆向物流、电池收集、梯次利用、回收、材料提取与回收材料再整合。请按贵企业实际情况评分：1=非常不同意；2=不同意；3=中立；4=同意；5=非常同意。带“↺”的项目为反向计分项。

20.

环境合作（EC）

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业与关键供应商共享关键环境和生命周期信息，如电池回流预测及回收计划。
本企业与关键供应商共享关键环境和生命周期信息，如电池回流预测及回收计划。
本企业与供应商共同制定梯次利用和电池回收等循环实践方案。
本企业与供应商共同制定梯次利用和电池回收等循环实践方案。
本企业就绿色工艺改造和环境成本控制与供应商进行联合决策。
本企业就绿色工艺改造和环境成本控制与供应商进行联合决策。
本企业与电动汽车车主和 OEM 等关键客户共同制定方案，以促进电池收集和逆向物流。
本企业与电动汽车车主和 OEM 等关键客户共同制定方案，以促进电池收集和逆向物流。
本企业完全自行作出绿色工艺改造的所有决策，不征求供应商意见。↺
本企业完全自行作出绿色工艺改造的所有决策，不征求供应商意见。↺
本企业与客户进行联合决策，以提高回收电池材料的循环性和可持续性。
本企业与客户进行联合决策，以提高回收电池材料的循环性和可持续性。
本企业避免与关键客户制定电池收集和逆向物流的协作方案。↺
本企业避免与关键客户制定电池收集和逆向物流的协作方案。↺

21.

技术与数字化（TED）说明：企业将数字平台、物联网技术和数据共享系统与内部单位及外部伙伴整合，以支持电池追踪、回收预测、循环运营和材料再整合的程度。

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业与供应商整合数字供应链平台，共同管理电池回收数据。
本企业与供应商整合数字供应链平台，共同管理电池回收数据。
本企业与客户整合数字供应链平台，以追踪电池使用及回流状态。
本企业与客户整合数字供应链平台，以追踪电池使用及回流状态。
本企业在不同公司单位之间建立互联数字平台，以优化循环运营。
本企业在不同公司单位之间建立互联数字平台，以优化循环运营。
本企业使数据平台完全与任何循环供应链伙伴隔离运行。↺
本企业使数据平台完全与任何循环供应链伙伴隔离运行。↺
本企业与供应链伙伴整合物联网技术，实时监测电池健康状态和物流。
本企业与供应链伙伴整合物联网技术，实时监测电池健康状态和物流。
本企业与循环供应链伙伴共享大数据分析，以改善材料回收预测。
本企业与循环供应链伙伴共享大数据分析，以改善材料回收预测。

22.

风险与治理（RG）说明：企业与循环供应链伙伴建立合同、关系和协同治理机制，以界定责任、管理风险、确保合规、降低不确定性并共同保障二次资源供应的程度。

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业合同明确界定电池质量问题或短缺等可预见事件的职责与风险分担。
本企业合同明确界定电池质量问题或短缺等可预见事件的职责与风险分担。
本企业合同包含针对伙伴不遵守循环性或安全法规的具体处罚条款。
本企业合同包含针对伙伴不遵守循环性或安全法规的具体处罚条款。
本企业相信伙伴的行动与我们共同的风险管理和循环性目标一致。
本企业相信伙伴的行动与我们共同的风险管理和循环性目标一致。
本企业及伙伴在回收决策时会考虑彼此的风险约束和运营需求。
本企业及伙伴在回收决策时会考虑彼此的风险约束和运营需求。
本企业合同故意不界定可预见事件的风险分担责任。↺
本企业合同故意不界定可预见事件的风险分担责任。↺
本企业及伙伴高度重视建立协同治理关系，以共同保障二次资源供应。
本企业及伙伴高度重视建立协同治理关系，以共同保障二次资源供应。

E 部分：资源安全绩效（RSP）说明：企业通过电动汽车电池循环供应链活动保障关键电池资源稳定、可靠且有韧性供应的程度；反映企业管理各供应链阶段二次资源流、应对扰动、降低对原生矿产依赖及改善电池回收环境与资源结果的绩效。请按贵企业实际情况评分：1=非常不同意；2=不同意；3=中立；4=同意；5=非常同意。带“↺”的项目为反向计分项。

23.

战略目标（STG）

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业提高了符合本企业资源质量和合规标准的退役电池供应商比例。
本企业提高了符合本企业资源质量和合规标准的退役电池供应商比例。
本企业提高了退役电池回流量及二次材料需求的预测准确性。
本企业提高了退役电池回流量及二次材料需求的预测准确性。
本企业显著提高了锂、钴等关键电池材料在生产阶段的回收或再利用率。
本企业显著提高了锂、钴等关键电池材料在生产阶段的回收或再利用率。
本企业退役电池回流量的预测准确性随时间显著恶化。↺
本企业退役电池回流量的预测准确性随时间显著恶化。↺
本企业提高了向下游客户交付回收二次材料的准确性（如数量和质量）。
本企业提高了向下游客户交付回收二次材料的准确性（如数量和质量）。
本企业降低了关键二次电池材料出现供应短缺或缺货的可能性。
本企业降低了关键二次电池材料出现供应短缺或缺货的可能性。
本企业经常发生严重且难以管理的关键二次电池材料缺货。↺
本企业经常发生严重且难以管理的关键二次电池材料缺货。↺

24.

韧性与扰动（RD）说明：企业面对地缘政治冲击、原生材料短缺、市场波动或其他供应扰动时，维持、恢复和适应循环供应链运营的程度。

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业发生地缘政治或市场扰动后，循环供应链能迅速恢复稳定供应。
本企业发生地缘政治或市场扰动后，循环供应链能迅速恢复稳定供应。
本企业原生材料供应受扰时，能通过二次资源网络获得足够缓冲时间，制定合理应对措施。
本企业原生材料供应受扰时，能通过二次资源网络获得足够缓冲时间，制定合理应对措施。
本企业即使在轻微市场扰动后，循环运营也难以恢复和适应。↺
本企业即使在轻微市场扰动后，循环运营也难以恢复和适应。↺
本企业循环供应链在各种波动市场情景中均能良好保障材料供应。
本企业循环供应链在各种波动市场情景中均能良好保障材料供应。
本企业及供应链伙伴制定有效应急预案，以在扰动期间提高关键资源供应稳定性。
本企业及供应链伙伴制定有效应急预案，以在扰动期间提高关键资源供应稳定性。
本企业发生供应扰动时，无法通过二次资源网络获得制定合理应对措施的缓冲时间。↺
本企业发生供应扰动时，无法通过二次资源网络获得制定合理应对措施的缓冲时间。↺
本企业能灵活调整回收设施、流程和运营，以应对意外的材料供应冲击。
本企业能灵活调整回收设施、流程和运营，以应对意外的材料供应冲击。

25.

环境与资源（ER）说明：企业通过增加二次电池材料使用、减少原生资源消耗、降低废弃物产生、控制危险材料风险并以再生金属替代原生矿产来改善资源安全的程度。

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业通过最大化利用二次电池材料，显著减少原生资源消耗。
本企业通过最大化利用二次电池材料，显著减少原生资源消耗。
本企业确保报废电池具有较高的回收或再利用率，以保障稳定的二次材料供应。
本企业确保报废电池具有较高的回收或再利用率，以保障稳定的二次材料供应。
本企业有效将退役电池转化为战略资源，从而显著减少固体废弃物。
本企业有效将退役电池转化为战略资源，从而显著减少固体废弃物。
本企业在电池拆解和材料回收过程中严格控制并降低危险材料的环境风险。
本企业在电池拆解和材料回收过程中严格控制并降低危险材料的环境风险。
本企业电池回收过程意外导致原生资源消耗显著增加。↺
本企业电池回收过程意外导致原生资源消耗显著增加。↺
本企业以再生金属替代原生矿产，显著降低电池生产的总体环境影响。
本企业以再生金属替代原生矿产，显著降低电池生产的总体环境影响。

F部分：环境不确定性（EU）说明：企业在电动汽车电池循环供应链环境中所面对的不可预测性和快速变化程度，包括退役电池供应、健康状态、关键材料价格、客户需求、竞争者行为、政府政策、回收技术和电池生命周期的不确定性。请按贵企业实际情况评分：1=非常不同意；2=不同意；3=中立；4=同意；5=非常同意。带“↺”的项目为反向计分项。

26.

环境不确定性

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业退役电池供应量、时间和健康状态难以预测。
本企业退役电池供应量、时间和健康状态难以预测。
本企业退役电池和锂、钴、镍等回收关键材料的价格频繁变化。
本企业退役电池和锂、钴、镍等回收关键材料的价格频繁变化。
本企业下游客户常在短期内改变对再生二次材料的需求或订单。
本企业下游客户常在短期内改变对再生二次材料的需求或订单。
本企业电池回收市场中竞争者的行为（如非正规回收商给出的收购价格）高度不可预测。
本企业电池回收市场中竞争者的行为（如非正规回收商给出的收购价格）高度不可预测。
本企业退役电池和回收关键材料价格在长期内非常稳定且可预测。↺
本企业退役电池和回收关键材料价格在长期内非常稳定且可预测。↺
本企业有关电动汽车电池回收的政府法规和政策经常变化。
本企业有关电动汽车电池回收的政府法规和政策经常变化。
本企业电池回收技术与材料回收工艺变化迅速。
本企业电池回收技术与材料回收工艺变化迅速。
本企业电池拆解技术和材料回收工艺多年来完全没有变化。↺
本企业电池拆解技术和材料回收工艺多年来完全没有变化。↺
本企业核心拆解和提取技术须经常调整，以适应不断演变的电池化学体系。
本企业核心拆解和提取技术须经常调整，以适应不断演变的电池化学体系。
本企业处理的电动汽车电池生命周期不可预测且各不相同，增加运营复杂性。
本企业处理的电动汽车电池生命周期不可预测且各不相同，增加运营复杂性。

G部分：监管压力（RP）说明：电动汽车电池循环供应链企业受到政府或监管机构施加的正式规则、标准、检查、执法行动和合规要求影响的程度，包括生产者延伸责任、回收标准、追溯强制要求、环境法规、工信部“白名单”要求、政府审计和不合规处罚。请按贵企业实际情况评分：1=非常不同意；2=不同意；3=中立；4=同意；5=非常同意。带“↺”的项目为反向计分项。

27.

监管压力

	非常不同意	不同意	中立	同意	非常同意
本企业生产者延伸责任等政府法规和限制强烈影响本行业的循环运营。
本企业生产者延伸责任等政府法规和限制强烈影响本行业的循环运营。
本企业政府法规显著影响有关电动汽车电池回收和资源回收的战略决策。
本企业政府法规显著影响有关电动汽车电池回收和资源回收的战略决策。
本企业政府法规几乎不影响有关电动汽车电池回收的战略决策。↺
本企业政府法规几乎不影响有关电动汽车电池回收的战略决策。↺
本企业电池护照和追溯强制要求等国内外立法强烈规定企业必须遵循的循环程序。
本企业电池护照和追溯强制要求等国内外立法强烈规定企业必须遵循的循环程序。
本企业工信部“白名单”要求等较高的环境和材料回收标准在本行业受到法律严格强制。
本企业工信部“白名单”要求等较高的环境和材料回收标准在本行业受到法律严格强制。
本企业监管机构经常检查或审计电池回收实践，以确保遵守环境法律法规。
本企业监管机构经常检查或审计电池回收实践，以确保遵守环境法律法规。
本企业为避免现行或未来环境立法的处罚，本行业企业承受开展循环供应链整合的压力。
本企业为避免现行或未来环境立法的处罚，本行业企业承受开展循环供应链整合的压力。
本企业监管机构几乎从不监测或检查其在电池回收方面的环境合规性。↺
本企业监管机构几乎从不监测或检查其在电池回收方面的环境合规性。↺
本企业监管机构严格执行有关退役电池处置的环境法律和安全规则。
本企业监管机构严格执行有关退役电池处置的环境法律和安全规则。
本企业监管机构密切监测并强制执行电动汽车电池循环供应链的合规要求。
本企业监管机构密切监测并强制执行电动汽车电池循环供应链的合规要求。

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