公司治理指标体系

一、股东与公司治理
（一）公司自治性
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1.
章程中对股东会、董事会、经理层（三会）权责进行合理授权
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2.
公司资产、人员、业务、财务等方面与关联企业保持独立
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9
（二）股东权益保护
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3.
公司是否制定并执行规范的股东会议事规则
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4.
股东出席股东大会的比例水平
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二、董事与董事会
（一）董事能力保证性
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5.
董事是否具备专业或经管教育背景及相应学历
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6.
是否建立董事评价与考核制度
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（二）董事会运作
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7.
董事会会议是否以现场方式召开
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8.
董事会是否下设专业委员会
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9.
是否设置专职董秘或专职高管负责董事会事务
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三、监事与监事会
（一）监事能力保证性
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10.
监事是否具备专业或经管教育背景及相应学历
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11.
是否建立监事评价制度
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（二）监事会运作效率
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12.
监事是否列席董事会会议
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四、经理层
（一）经理层选聘
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13.
总经理是否通过市场化方式选聘
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14.
经理层是否具备较长行业经验或专业/经管教育背景
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9
（二）经理层激励约束
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15.
是否实施股权激励机制
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16.
是否建立经理层追责制度
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9
五、信息披露
（一）真实性披露
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17.
年度财务报告是否被出具非标准无保留意见或受到公开谴责
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18.
近三年是否频繁更换会计师事务所
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（二）及时性披露
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19.
是否及时披露年报、中报和季报等定期报告
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20.
是否及时披露股东会和董事会会议决议
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9
六、社会责任治理
（一）公司产品责任
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21.
三年内是否发生安全事故
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22.
三年内是否受到行政处罚
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（二）慈善活动与环境责任
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23.
年度慈善捐赠金额是否高于行业平均水平
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24.
三年内是否发生环境事件
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