铜梁支公司保险从业人员异常行为及违规问题专项调查问卷

合规承诺声明

本人郑重承诺：本次自查情况真实、完整，无隐瞒、谎报、漏报情形。若存在隐瞒违规行为、虚假自查情况，本人自愿承担相应合规责任、考核责任及一切法律后果，并严格遵守保险行业监管规定及公司内部合规制度，合规展业、诚信从业。
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1.
机构
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2.
姓名
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3.
是否存在违规销售非保险金融产品的行为？是否存在违规销售行为向非法集资转化的相关情形？
1否 否
2是 是
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4.
是否组织、协助、参与非法集资活动，或销售假保单？是否参与、变相参与非法放贷，或为非法放贷行为提供便利条件？
1否 否
2是 是
*
5.
是否假借本机构名义，私自从事各类非法金融活动？
1否
2是
*
6.
是否唆使、诱导、代替投保人办理保单贷款？
1否
2是
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7.
是否引导客户套取保单资金，用于购置新单、循环投保、即保即退、套利炒作等行为
1否
2是
*
8.
是否针对老年投保人、被保险人实施上述违规操作？
1否
2是
*
9.
是否私自接受投保人、被保险人、受益人委托，代缴保险费、代领退保金、代领保险金？
1否
2是

*
10.
是否本人经手客户保险资金，或通过非客户本人账户缴纳保费、领取退保金、保险金？
1否
2是
*
11.
是否代替客户开展风险测评、篡改测评结果？
1否
2是
*
12.
是否向客户推介、销售与其风险承受能力、缴费能力、保障需求不匹配的保险产品？
1否
2是
*
13.
是否混淆存款、理财、基金、信托、保险等金融产品概念，误导客户？是否违规向客户承诺保本保收益、夸大产品收益或保障范围？
1否 否
2是 是
*
14.
是否存在强制捆绑、强制搭售产品或服务的行为？是否未经消费者同意，单方为客户开通收费服务？是否强制指定第三方合作机构为客户提供收费服务？
1否 否 否
2是 是 是
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15.
是否采用不正当手段诱使消费者购买非刚需产品？是否存在销售误导、虚假宣传、返佣打折、给予保险合同外利益等违规行为？
1否 否
2是 是
*
16.
是否违规开展无序电话呼叫、信息群发、网络推送等营销活动，且未提供退订、拒收渠道？
1否
2是
*
17.
消费者明确拒收、退订后，是否重复发送营销信息？
1否
2是
*
18.
是否未经充分告知、未取得消费者同意，擅自收集、强制获取、超范围采集客户个人信息？
1否
2是
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19.
本人是否存在以下任一风险情形：涉赌涉诈、个人大额负债、征信记录异常、个人业务增长异常、私下承接业务、违规跨区域展业、与客户存在非正常资金往来？
1否
2是
*
20.
是否存在以避税、维持团队架构、套取激励费用为目的，虚增、虚挂从业人员的行为？是否存在无证执业、挂靠展业、出借个人执业资质的行为？是否私自设立团队、私自传播非官方宣传资料及产品话术？
1否 否 否
2是 是 是
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21.
是否违法违规开展保险退保业务的推介、咨询、代办等经营性活动？是否诱导、怂恿投保人无故退保，扰乱保险市场正常秩序？
1否 否
2是 是
*
22.
本次自查是否发现各类违规风险问题？
1否
2是
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