资管公司股东管理及子公司管理实践

1.贵公司所属派系类型?【单选】
保险系
地产系
个人系
互联网金融系
期货系
其他派系
券商系
私募系
外资系
信托系
银行系
2.贵公司是否设立特定客户资产管理业务子公司?【单选】
是
否（如选“否”，后续资管子公司相关问题可跳过）
3.贵公司成立年限?【单选】
3年以内
3-5年
5-10年
10年以上
4.贵公司资管子公司成立年限（如已设立）?【单选】
2年以内
2-5年
5年以上
（未设立资管子公司无需作答）
二、股东对公募基金管理公司的管理实践调研
5.股东是否参与贵公司股东会、董事会的组建与运作?【多选】【多选题】
按章程参与（提名合规董监事人选，表决法定重大议案）
仅行使股东会表决权（不参与董监事提名）
不参与日常运作（仅履行法定股东权利）
其他（请补充:）
6.股东对贵公司战略规划的管理方式?【多选】【多选题】
参与审议（公司牵头制定，股东按章程提意见）
知情备案（仅要求报送战略规划，不参与制定）
无额外管理要求（公司自主制定并报备）
其他（请补充:）
7.以下重大事项是否需经股东按章程审议?【多选】【多选题】
公司注册资本变更
股权结构调整
公司章程修订
高管人员（董事长、总经理等）任免提名审议
业务范围拓展/变更
重大投资与并购
年度经营计划备案
其他（请补充:）
8.股东对贵公司财务管控的核心内容包括?【多选】【多选题】
年度预算审议备案
重大费用支出合规监督
利润分配方案按章程审批
财务报表定期报送核查
财务内控体系合规性监督
其他（请补充:）
9.股东对贵公司经营业绩的管理方式?【多选】【多选题】
了解经营数据（不设定考核指标）
按章程约定问询经营情况，无固定机制
设定合规范围内考核方向（不干预运营）
其他（请补充:）
10.股东对贵公司绩效考核（KPI）覆盖哪些维度?定量、定性指标分别包含哪些?【多选】【多选题】
资产规模类指标
净利润/收益类指标
合规风控达标类指标
业务拓展类指标
客户服务类指标
其他（请补充维度:）
定量指标补充:
定性指标补充:
11.股东是否对贵公司风险合规管理提出合规性指导要求?【多选】【多选题】
是（基于监管规则提指导，不干预自主管理，核心方向补充）
否
其他（请补充:）
12.股东对贵公司合规工作的监督方式?【多选】【多选题】
定期查阅合规报告（不干预合规工作）
委托第三方机构开展合规审计（需公司同意）
无主动监督（公司自主合规管理）
其他（请补充:）
13.股东在贵公司业务开展中的参与程度?【多选】【多选题】
对合规性提出参考意见，不干预具体业务
不干预任何业务运营，仅关注合规性
对重大业务方向提合规参考建议
其他（请补充:）
14.您认为股东对贵公司的管理整体属于?【多选】【多选题】
适度管理（聚焦法定重大事项，不干预日常运营）
合规监督（仅履行法定权利，无额外管理）
其他（请补充:）
15.针对贵公司产品/业务层面突发风险事件（如净值大幅波动、合规投诉等），股东是否有特殊干预及防范化解机制?【单选】
有（具体机制补充:如合规指导/资源协助，不主导处置等）
无
三、公募基金管理公司对资管子公司的管理实践调研（未设子公司无需作答）
16.资管子公司的投资决策权限划分?【多选】【多选题】
完全自主决策（母公司设定合规底线，不干预具体决策）
重大投资决策备案（母公司仅核查合规性，不审批，备案标准补充:）
投资决策合规监督（母公司监督合规性，不参与决策）
其他（请补充:）
17.母公司是否对资管子公司设定投资合规性限制（贴合监管要求）?【单选】
是（核心合规限制补充:如集中度要求等）
否
18.母公司对资管子公司投前尽调、投中监控、投后管理的参与方式?【多选】【多选题】
制定统一合规管理标准，监督执行
仅要求定期报送投资合规情况，不参与具体工作
对重大项目提合规参考建议
其他（请补充:）
19.资管子公司的交易执行模式?【多选】【多选题】
自主搭建交易体系，接受母公司合规监控
部分特殊交易合规报备，其余自主执行
共享母公司交易通道，子公司自主决策
其他（请补充:）
20.母公司对资管子公司交易行为的合规管控措施包括?【多选】【多选题】
交易对手方白名单合规审核
交易价格公允性合规监督
关联交易专项合规报备（按监管要求）
交易集中度与流动性合规管控
实时交易合规监控与异常预警
交易记录合规核查
其他（请补充:）
21.资管子公司需向母公司报送交易相关数据的频率?【多选】【多选题】
每日报送
每周报送
每月报送
按需报送（如发生重大合规事项）
实时报送（仅重大交易/异常情况）
其他（请补充:）
22.资管子公司的销售渠道管理模式?【多选】【多选题】
共享母公司合规渠道，子公司自主对接（合规标准统一）
自主拓展渠道，向母公司合规备案
自主拓展并管理渠道，母公司监督合规性
母公司指定合规渠道范围，子公司自主对接
其他（请补充:）
23.母公司对资管子公司销售行为的合规管控包括?【多选】【多选题】
销售宣传材料合规审核
销售适当性管理标准统一（贴合监管要求）
客户资质审核合规规范
销售合规培训与检查
其他（请补充:）
24.资管子公司是否可独立开展产品销售推广?【单选】
是（需符合母公司合规底线）
否（按监管要求统筹合规管理，非干预）
25.母公司与资管子公司的研究资源共享模式?【多选】【多选题】
完全共享（合规开放，子公司自主使用）
部分共享（合规范围内开放指定成果，开放范围补充:）
不共享（子公司自主搭建团队，合规独立）
母公司提供合规研究支持，不干预子公司应用
其他（请补充:）
26.母公司是否对资管子公司的研究工作开展合规性管理?【单选】
是（仅管合规流程，不干预研究内容）
否
27.资管子公司是否需向母公司反馈研究成果合规应用情况?【单选】
是
否
28.若上题选“是”，反馈频率为?【多选】【多选题】
每月
每季度
按需
其他（请补充:）
29.母公司对资管子公司定量考核指标包含哪些?【多选】【多选题】
资管业务管理规模（AUM）
产品收益率（年化/区间）
产品净值稳定性指标
管理费收入规模
运营差错率（定量阈值）
客户保有量/新增量
资金募集完成率
其他（请补充具体定量指标:）
30.母公司对资管子公司定性考核指标包含哪些?【多选】【多选题】
合规零重大违规
风险事件处置及时性
投研团队专业能力
客户服务满意度
监管检查/稽核整改完成度
内控体系健全性
产品创新合规性
其他（请补充具体定性指标:）
31.资管子公司的风控体系与母公司的关系?【多选】【多选题】
在母公司合规框架下，子公司自主制定差异化细则
自主搭建风控体系，接受母公司合规监督
合规标准统一，子公司自主执行
其他（请补充:）
32.母公司对资管子公司的风险监控指标包括?【多选】【多选题】
信用风险合规指标（如违约率、集中度等）
市场风险合规指标（如VaR、波动率等）
流动性风险合规指标（如持仓流动性、赎回压力等）
操作风险合规指标（如差错率、合规投诉率等）
其他（请补充:）
33.资管子公司重大风险事件的上报机制?【多选】【多选题】
实时上报（按监管时限要求）
当日上报
次日上报
分级上报（按风险等级定时限）
其他（请补充:）
34.母公司是否协助资管子公司开展风险处置（不主导）?【单选】
是（协助合规处置，子公司主导）
否（请补充:如子公司自主处置，母公司监督合规性）
35.针对资管子公司产品/业务层面突发风险事件（如净值异常、兑付预警等），母公司是否有特殊干预及防范化解机制?【单选】
有（请补充:如合规指导/资源协助/联合处置，子公司主导）
无
36.资管子公司的监察稽核职能设置?【多选】【多选题】
设立独立稽核团队，向子公司管理层汇报，向母公司备案
设立独立稽核团队，接受母公司合规指导（不垂直管理）
母公司提供稽核合规标准，子公司自主执行
其他（请补充:）
37.母公司对资管子公司的稽核检查频率?【多选】【多选题】
每半年1次
每年1次
按需开展（如发生合规风险后）
专项稽核（针对特定业务）
其他（请补充:）
38.稽核范围是否覆盖资管子公司全部合规业务环节?【单选】
是
否（未覆盖环节补充:）
39.稽核结果的应用方式?【多选】【多选题】
要求限期合规整改并跟踪验证
内部合规通报，不干预子公司考核
纳入子公司合规考核参考
其他（请补充:）
40.资管子公司的人力资源管理模式?【多选】【多选题】
自主管理，制度向母公司合规备案
自主管理核心岗位，其他岗位合规报备
母公司提人事合规标准，子公司自主执行
其他（请补充:）
41.资管子公司核心岗位（如总经理、投资总监、合规负责人）的任免方式?【多选】【多选题】
子公司提名，母公司合规备案（不审批）
子公司自主任免，向母公司合规备案
按章程履行合规报备流程
其他（请补充:）
42.母公司是否对资管子公司的薪酬福利体系提合规性指导?【单选】
是（仅合规指导，不设限制）
否
43.母公司与资管子公司的人员流动机制?【多选】【多选题】
可双向流动（各自主导，履行内部合规流程）
无明确流动机制，各自主管人事
有合规流动指引，自主执行
其他（请补充:）
44.资管子公司的IT系统建设模式?【多选】【多选题】
核心系统合规沿用母公司，辅助系统自主搭建（独立运维）
自主搭建全套IT系统，接受母公司安全合规检查
共享母公司IT资源，子公司独立运维
其他（请补充:）
45.母公司对资管子公司IT风险的管控措施包括?【多选】【多选题】
IT制度与安全标准合规统一
系统开发与变更合规审批
数据安全与备份管理合规监督
定期IT合规审计与漏洞扫描
应急响应预案合规统一与演练
其他（请补充:）
46.资管子公司的IT团队归属?【多选】【多选题】
独立设立IT团队，接受母公司IT合规指导
无独立IT团队，母公司提供合规技术支持（不干预运维）
外包IT服务，母公司合规审核外包方
其他（请补充:）
47.资管子公司的运营服务（如估值、清算、登记过户等）提供方?【多选】【多选题】
部分合规业务由母公司支持，其余自主运营
自主开展运营服务，接受母公司合规监督
委托第三方机构提供，母公司合规审批第三方资质
其他（请补充:）
48.母公司对资管子公司运营业务的管理要求包括?【多选】【多选题】
运营制度与流程合规统一规范
运营数据定期合规报送与核查
运营差错率合规管控指标
运营外包机构合规准入与退出审核
其他（请补充:）
49.资管子公司与母公司的运营协同机制?【多选】【多选题】
建立定期合规沟通会议（会议频率补充:）
共享运营合规信息系统
重大运营合规事项协同处置
无明确协同机制，各自主导合规运营
其他（请补充:）
四、开放性问题
50.结合行业实践，您认为股东对公募基金管理公司的管理应重点关注哪些合规维度?是否有可推广的合规管理模式?
51.针对公募基金对资管子公司的管理，您认为哪些合规环节管控最为关键?在平衡“合规管控”与“子公司自主运营”方面有何合规经验?
52.结合本次调研，您认为股东对公募、公募对子公司的绩效考核（KPI）设置，核心侧重点应关注哪些?
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