审计调查问卷（唐山卫国路）

尊敬的各位同事：

       您好！稽核审计部正对贵部开展审计工作，欲向您了解审计期间贵部运作情况，请您客观地表达您的意见，这将有助于我们了解真实情况。

       本次调查为匿名调查，问卷不留存个人信息，统计结果也仅作为内部审计参考资料使用。

       感谢您的参与！

一、总体评价

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1.
您认为您所在分支机构的经营及管理情况如何？（单选）
均较好
业务经营情况较好，内部管理情况有待提高
内部管理情况较好，业务经营情况有待提高
均有待提高
*
2.
您认为您所在分支机构在业务经营的哪些方面可以进一步提升:（多选）【多选题】
客户获取渠道
客户服务工具
公司技术支持
金融产品销售
投顾服务签约
证券金融业务
机构业务
其他或具体为：
*
3.
您认为您所在分支机构在内部管理的哪些方面可以进一步提升:（多选）【多选题】
依规经营
合规培训
投诉处理
考勤管理
绩效考核
公车使用
费用报销
其他或具体为：
二、文化氛围与归属感
*
4.
您认为分支机构的氛围:（单选）
和谐团结
一般
关系紧张
存在小团体
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5.
您认为您所在分支机构员工离职的主要原因是?（多选）【多选题】
公司文化缺乏吸引力
缺乏成长和发展的机会
工作得不到认可
对薪酬不满意
人际关系不良
个人和家庭原因
工作枯燥乏味，缺乏挑战性
其他原因
三、队伍建设、绩效管理和客户分配
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6.
您认为分支机构负责人的能力:（单选）
很高
较高
一般
较差
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7.
据您了解，是否有员工在外兼职并取酬的情况？（单选）
确定有，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
怀疑有，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
无
*
8.
据您观察，是否有员工存在长期不到岗、迟到早退等考勤方面的问题？（单选）
有，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
没有
*
9.
您认为分支机构月度绩效考核二次分配方案是否经过必要程序并向员工充分公示？（单选）
是
程序合规，制度公开，但显失公平
程序合规，但制度未公开
程序不合规，制度公开
否
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10.
您所在分支机构月度绩效考核二次分配应兑现的发放金额：（单选）
全部兑现
部分兑现，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
基本没兑现，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
不知晓
*
11.
分支机构月度绩效考核二次分配存在发放后又收回的情况：（单选）
有，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
无
不知晓
*
12.
据您了解，您所在分支机构是否存在小金库、账外账或其他形式的账外收支行为？（单选）
不存在
怀疑或听说过，但无法确认，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
明确存在相关情况，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
不了解
*
13.
您所在分支机构公共客户分配制度是否公开透明、公平合理？（单选）
是的
制度公开，但显失公平，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
制度未公开
公共客户未分配
*
14.
据您了解，您所在分支机构客户开发、服务挂接:（单选）
较合规
有不合规现象，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
不太了解
四、业务开发、员工行为和财务管理
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15.

您所在分支机构员工是否在抖音、微信（如视频号、朋友圈）、小红书等平台运营与工作内容相关的新媒体账号？（单选）

是，员工姓名、新媒体平台及账号为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
否
*
16.
据您观察，您所在分支机构是否存在员工借用他人证券账户进行股票交易的行为？（单选）
不存在
存在，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
怀疑存在，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
不了解
*
17.
据您观察，是否存在员工私下接受客户委托，进行代客理财或与客户约定收益分成的情况？（单选）
不存在
存在，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
怀疑存在，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
不了解
*
18.
据您观察，是否存在员工向客户推荐或销售非公司核准或代销的金融产品（“飞单”）？（单选）
不存在
存在，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
怀疑存在，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
不了解
*
19.
据您了解，在营销或服务客户时，是否有员工存在向客户承诺投资收益率或承诺承担投资损失的行为？（单选）
不存在
个别人员存在口头承诺行为，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
普遍存在
不了解
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20.
据您了解，是否有员工涉及为客户提供场外配资等相关服务或便利？（单选）
不存在
怀疑存在，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
明确存在，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
不了解
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21.
在费用报销环节，您是否怀疑或发现过虚开发票、虚构业务事项、超标准报销等不符合财务制度的行为？（单选）
没有发现或怀疑过
曾有过怀疑，但无证据，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
明确发现过此类行为，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
不了解此环节
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22.
您所在分支机构是否有员工携带多部设备到公司或者使用个人电脑办公的情况？（单选）
没有发现或怀疑过
曾有过怀疑，但无证据，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
明确发现过此类行为，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
五、职业发展、薪酬与环境
*
23.
您认为自己的才能在工作中能够：（单选）
充分发挥
大部分发挥
部分发挥
基本未发挥
*
24.
您认为员工的意见或建议是否能得到您所在分支机构经理的及时反馈？（单选）
能够
偶尔
不能
六、合规与投诉
*
25.
您所在分支机构是否存在重大投诉事件？（单选）
有，性质严重，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
有，赔偿金额大，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
有，尚未了结，具体为：
注意：如未填写具体内容，将视为选项作废。
没有
不了解
七、其他
*
26.
是否有其他您认为重要、但问卷未涵盖的情况或问题需要反映？（填空题）
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