瑞众保险资阳中支2025年度非法金融活动风险及销售非保险金融产品排查问卷

本问卷旨在排查非法金融活法风险及销售非保险金融产品情况，保障公司及员工合法权益，所有答案仅用于风险评估，严格保密。请根据实际情况如实填写，选择对应选项或在横线上补充信息。
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1.
您的姓名：
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2.
您的部门/机构：
总经理室
人事行政部
财务会计部
运营管理部
营销业务部
营销训练部
银保业务部
本级营业区
安岳支公司
乐至营服
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3.
您的身份：
内勤
外勤
一、非法金融活动风险排查
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4.
你是否组织、参与或协助他人开展非法集资（如“高息理财”“养老项目投资”等）活动?
A.是（若选“是”，请详述:）
B.否
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5.
你是否存在利用公司名义或从业人员身份，向客户推介民间借贷、养老互助、虚拟货币投资等非法金融业务?
A.是（若选“是”，请详述:）
B.否
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6.
你是否存在虚构保险理财产品，或编造“保本保息”“限时高收益”等虚假宣传话术误导客户?
A.是（若选“是”，请详述:）
B.否
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7.
你是否存在参与“代理退保”“恶意投诉”相关活动，或协助他人套取保单现金价值、佣金等利益?
A.是 （若选“是”，请详述:）
B.否
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8.
你是否存在与客户发生非业务类经济往来（如借贷、代客理财等），或引发相关债务纠纷?
A.是 （若选“是”，请详述:）
B.否
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9.
你是否了解公司内部其他人员存在上述4-8项违规行为?
A.是 （若选“是”，请详述涉及人员及情况:）
B.否
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10.
你的账户是否存在大额、频繁异常交易，或为他人非法金融活动提供资金划转便利?
A.是（若选“是”，请详述:）
B.否
二、非保险金融产品销售排查
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11.
你是否销售过非保险金融产品（如私募基金、场外配资、非合规理财产品等）?
A.是（若选“是”，请详述产品名称、销售对象及情况:）
B.否
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12.
你是否存在将保险产品包装为银行存款、基金、理财等非保险金融产品进行宣传销售?
A.是（若选“是”，请详述宣传方式及涉及产品:）
B.否
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13.
你是否存在通过微信、朋友圈、短视频等渠道，发布非保险金融产品销售信息或收益承诺?
A.是（若选“是”，请详述发布平台及内容:）
B.否
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14.
你是否存在接受外部机构委托，在公司职场或展业过程中推介非保险金融产品?
A.是（若选“是”，请详述委托机构及产品情况:）
B.否
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15.
你是否存在诱导客户退保原有保险产品，转而购买非保险金融产品的行为?
A.是 （若选“是”，请详述涉及客户及产品:）
B.否
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16.
你是否了解公司内部其他人员存在上述11-15项违规行为?
A.是（若选“是”，请详述涉及人员及情况:）
B.否
三、合规认知与执行情况
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17.
你是否参加过公司组织的非法金融活动风险防控及合规销售专题培训?
A.是
B.否 （若选“否”，请说明未参加原因:）
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18.
你是否清楚公司关于禁止销售非保险金融产品、严禁参与非法金融活动的管理规定?
A.清楚
B.基本清楚
C.不清楚
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19.
你在展业过程中，是否存在使用公司未备案的宣传材料或自行修改培训课件的情况?
A.是（若选“是”，请详述:）
B.否
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20.
面对客户咨询非保险金融产品时，你是否明确告知其不属于公司业务范围并提醒风险?
A.是
B.否
C.视情况而定
本人承诺：以上问卷内容真实、准确、完整，无隐瞒或虚假陈述。如经查实存在违规行为，自愿接受公司按照相关规章制度处理，涉嫌违法犯罪的，同意移交司法机关追究法律责任。
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