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基金公司合规部门对子公司的合规管理实践
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一、基本信息
1.
贵公司所属派系类型
保险系
地产系
个人系
互联网金融系
期货系
券商系
私募系
外资系
信托系
银行系
其他派系
2.
母公司与资管子公司的职能管理模式
【多选题】
母公司提供合规、风控、IT等支持服务，子公司独立运营
母公司统一管理合规/风控核心职能，子公司独立开展业务
子公司完全独立运营，母公司仅履行股东监督职责
其他
二、股东对公募基金公司的合规管理概况
3.
股东对公司合规管理的核心要求
【多选题】
遵守监管法规底线
建立健全合规风控体系
定期报送合规报告
重大合规事项审批
无额外要求
其他
4.
股东是否干预母公司合规部门对子公司的管理
是
否
三、基金公司合规部门对子公司的合规管理实践（核心模块）
（一）合规管理组织架构与模式
5.
基金公司合规部门对子公司的管理组织模式
【多选题】
设立专职子公司合规团队
母公司合规团队兼管
子公司合规岗垂直向母公司汇报
通过法人治理实现合规管控
多种模式结合
其他
6.
母子公司合规团队的汇报关系
【多选题】
子公司合规岗直报母公司合规负责人
子公司合规岗向子公司管理层汇报 母公司备案
子公司合规岗仅向子公司管理层汇报
其他
7.
基金公司合规部门对子公司的核心管理权限
【多选题】
制度制定权（统一合规标准）
重大事项审核建议权
日常监督检查权
合规考核建议权
仅合规指导建议权
其他
（二）合规管理覆盖核心维度
8.
基金公司合规部门对子公司投资业务的合规管理内容
【多选题】
投资范围与限制审核
投资决策流程监督
投前/投中/投后合规核查
投资人员执业行为管理
其他
9.
基金公司合规部门对子公司交易业务的合规管理内容
【多选题】
交易对手白名单审核
关联交易合规核查
异常交易监控
交易记录合规检查
其他
10.
基金公司合规部门对子公司销售业务的合规管理内容
【多选题】
宣传材料合规审核
投资者适当性核查
销售行为监督
合规培训组织
其他
11.
基金公司合规部门对子公司产品全生命周期及风险管理的合规管理内容
【多选题】
产品立项合规审核/备案
产品设计风险点合规论证
产品风险评级标准制定与审核
产品压力测试方案监督与结果核查
产品净值波动/流动性风险监控
产品存续期风险预警跟踪
产品突发风险（净值异常/兑付预警）处置监督
产品信息披露风险合规核查
产品清盘方案与风险处置审核
其他
12.
基金公司合规部门对子公司风控稽核的合规管理内容
【多选题】
风控体系合规审核
风险指标设定监督
重大风险上报监督
合规稽核与整改跟踪
其他
13.
基金公司合规部门对子公司运营IT的合规管理内容
【多选题】
运营流程合规监督
IT系统数据合规检查
业务数据报送核查
其他
14.
基金公司合规部门对子公司人员管理的合规管理内容
【多选题】
核心岗位任职资格审核
执业行为规范管理
合规培训考核
利益冲突管理
其他
（三）合规管理具体方式与流程
15.
母公司合规部门对子公司的日常管理方式基金
【多选题】
定期报送合规/产品风险报告
现场/非现场检查
实时合规咨询指导
风险预警提示
制度宣导培训
其他
16.
基金公司合规部门对子公司的合规检查频次
【多选题】
季度检查
半年度检查
年度全面检查
专项风险触发检查
其他
17.
基金公司合规部门对子公司重大事项的合规审核流程
【多选题】
子公司申报→母公司合规出具审核意见→子公司法人治理决策
子公司自主审核→母公司合规备案
其他
18.
基金公司合规部门对子公司合规制度的管理方式
【多选题】
统一制定制度，子公司执行
母公司定核心制度，子公司定细则
子公司制定制度，母公司审核备案
其他
（四）合规风险处置与协同
19.
子公司发生一般合规风险时，基金公司合规部门的处置方式
【多选题】
指导子公司自主处置 跟踪整改
联合子公司共同处置
仅备案不干预
其他
20.
子公司发生重大合规/产品风险时，基金公司合规部门的处置机制
【多选题】
启动应急合规预案
提供专业合规/风险处置指导
协调内外部资源
监督处置流程合规性
向监管报备指导
其他
21.
母子公司合规与业务部门的协同机制
【多选题】
定期合规/产品风险沟通会
业务合规前置审核
风险信息共享机制
联合合规/风险检查
其他
（五）合规考核与问责
22.
基金公司是否将子公司纳入集团合规考核体系
是
否
不适用
23.
基金公司合规部门设定的子公司合规考核核心指标
【多选题】
合规问题整改率
重大风险事件发生率
监管处罚次数
合规培训完成率
制度执行合规率
产品风险管控达标率
其他
24.
子公司发生合规/产品风险违规时，基金公司合规部门的问责方式
【多选题】
要求子公司内部问责
出具合规提示函
考核扣分
向子公司董事会/股东会提出问责建议
不干预
其他
四、调研总结
25.
基金公司合规部门对子公司合规管理的核心痛点
【多选题】
母子公司业务差异大，合规/风控标准难统一
子公司合规独立性与母公司管控难平衡
合规人员配置不足，产品风控管控力度不够
产品风险信息传递不及时，处置滞后
考核问责机制不健全
无明显痛点
其他
26.
基金公司合规部门对子公司合规/产品风控的可推广经验
【多选题】
建立专职合规团队垂直管理
统一合规、产品风控制度、子公司细化细则
产品全生命周期风险合规前置审核
风险分级处置 实时信息共享
合规考核与业务/风控考核挂钩
其他
27.
强化基金公司对子公司合规/产品风控的优化建议
【多选题】
加大合规/风控人员配置，明确管控职责
统一合规管理系统，实现产品风险数据共享
完善产品风险审核与应急处置流程
健全合规/产品风控考核与问责机制
加强母子公司合规/风控协同培训
其他
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