M银行北京分行理财经理绩效考核体系优化研究调查问卷

尊敬的M银行北京分行理财经理:

您好!本问卷旨在了解您对现行绩效考核体系的看法,为优化体系提供参考。问卷采用匿名方式,数据仅用于学术研究,严格保密。请结合您的实际工作情况客观作答,感谢您的支持!

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1.
  1. 您的性别: 
A. 男
B. 女
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2.
  1. 您的年龄:

25 岁及以下
26-30 岁
31-40 岁
41-50 岁
50 岁以上
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3.
  1. 您的学历:
A. 大专及以下
B. 本科
C. 研究生及以上
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4.
  1. 您从事理财经理岗位的工作年限:

1 年及以下
2-3 年
4-5 年
6-10 年
10 年以上
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5.
  1. 您目前的职级:

初级理财经理
中级理财经理
高级理财经理
资深理财经理
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6.
  1. 您认您对现行绩效考核方案的整体了解程度:
非常了解
比较了解
一般
不太了解
完全不了解
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7.
  1. 您认为现行绩效考核方案的目标与分行战略目标(如客户拓展、资产增长、合规风控)的契合度:

非常契合
比较契合
一般
不太契合
完全不契合
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8.
  1. 您认为现行绩效考核方案与资管新规“风险定价型”转型、养老金融“长期服务能力”要求的契合度:

非常契合
比较契合
一般
不太契合
完全不契合
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9.
  1. 您对现行绩效考核周期(如月度、季度、年度)的合理性评价:
非常合理
比较合理
一般
不太合理
完全不合理
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10.
  1. 您认为现行绩效考核主体(如直属领导、部门负责人)的全面性:

非常全面
比较全面
一般
不太全面
完全不全面
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11.
  1. 您认为现行考核体系对M银行北京分行(股份制银行)应对国有大行规模挤压、本地中小银行竞争的支撑度:

非常强
比较强
一般
不太强
完全不强
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12.
  1. 您对现行考核指标(如金融资产规模、产品销售额、客户新增数)的科学性评价:

非常科学
比较科学
一般
不太科学
完全不科学
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13.
  1. 您认为现行考核中短期业绩指标(如理财产品销售额、新增客户数)与长期风险防控指标(如风险调整后收益、客户资产健康度)的权重分配合理性:

非常合理
比较合理
一般
不太合理
完全不合理
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14.

您认为现行考核指标中存在的主要问题是(可多选):

【多选题】
指标过于侧重业绩,忽视合规风险
指标数量过多,重点不突出
指标与岗位实际工作脱节
部分指标难以量化,主观性强
未体现客户服务质量
未关注个人学习与成长
缺乏适配资管新规“风险定价”的指标
缺乏支撑养老金融“长期服务能力”的指标
未纳入数字化服务能力相关指标
未结合股份制银行区域竞争特性设计指标
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15.
  1. 您对 “客户维度” 指标(如客户满意度、投诉量)的重视程度评价:

非常重视
比较重视
一般
不太重视
完全不重视
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16.
  1. 您对 “合规与风险” 指标(如合规检查通过率、风险事件发生率、风险测评合规率)的合理性评价:

非常合理
比较合理
一般
不太合理
完全不合理
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17.
  1. 您对“数字化服务能力与专业资质”指标(如数字化工具使用、养老/资产配置类资质)纳入考核的必要性评价:

非常必要
比较必要
一般
不太必要
完全不必要
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18.
  1. 您在考核周期内收到上级关于绩效目标的沟通频率:

每月至少 1 次
每季度 1 次
半年 1 次
仅年度考核前沟通
从未沟通
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19.
  1. 考核周期内,您是否收到针对客户风险适配的事前预警提示(如客户风险等级与产品不匹配预警):

每次销售前都收到
大部分销售前收到
偶尔收到
极少收到
从未收到
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20.
  1. 您的销售过程(如客户风险问卷填写、产品风险提示)是否被实时合规监测(如系统实时记录、AI合规校验):

全程实时监测
关键环节实时监测
仅事后抽查
偶尔监测
无任何监测
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21.

您对绩效考核过程中数据统计(如业绩数据、客户数据、风险合规数据)的准确性评价:

非常准确
比较准确
一般
不太准确
完全不准确
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22.

考核结束后,您是否收到上级对结果的书面或口头反馈:

每次都收到,且详细分析
偶尔收到,简单说明
仅告知结果,无分析
从未收到反馈
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23.

您认为现行考核结果与绩效工资的关联度:

非常紧密
比较紧密
一般
不太紧密
完全不紧密
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24.

您对现行考核结果在 “晋升与发展” 中作用的评价:

非常显著
比较显著
一般
不太显著
完全不显著
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25.

您认为考核结果应用中存在的主要问题是(可多选):

【多选题】
仅与薪酬挂钩,应用单一
晋升中忽视考核结果,依赖资历
未与培训需求结合
结果反馈不及时,无法指导改进
考核优秀者未获得额外激励
未与股份制银行差异化发展资源(如区域业务权限、专项项目)挂钩
未体现“数字化服务能力、养老金融服务能力”的考核结果价值
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