风险指标评价等级调查问卷[复制]

尊敬的先生/女士：

为了了解水利工程零星项目审计风险指标的风险影响力大小，本问卷将以24个风险指标提出各指标的影响力评价等级，请您在了解淮北大堤某段护堤地整治及应急处置工程项目内容和各环节审计重点以及有关水利工程零星项目定义、特征、分类等情况后，根据您的专业知识和工作经验，对下方调查问卷设置的风险影响力评价等级打上“ √ ”, 每个风险指标风险影响力评价等级分为很高、较高、一般、较低、很低 5 个等级，各风险指标只勾选一个等级。

本问卷实行匿名填写，所有数据仅用于学术研究，我们将对您的回答严格保密。您的专业见解对本研究至关重要，预计将占用您5-8分钟时间。衷心感谢您的支持与参与！

您的职业身份（可多选）:【多选题】

水利建设企业（施工、设计、监理等）从业人员

投资机构（股权投资、项目融资等）从业人员

政府及事业单位（水利、应急等部门）工作人员

科研院校（水利科学研究院、水利类高校）研究人员

其他（请注明）:

您在水利或相关领域的从业年限是

5年以下

5-10年

11-15年

15年及以上

请根据您的专业经验，判断下表中立项环节各项因素在水利工程零星项目中作为风险源的重要程度。请根据您的认同程度在右侧相应的方框内选择1-5分（1 分 =“非常不重要”，2 分 =“不太重要”，3 分 =“一般”，4 分 =“比较重要”，5 分 =“非常重要”，下同）。

	非常不重要	不太重要	一般	比较重要	非常重要
立项依据不充分
立项依据不充分	1 2 3 4 5
立项失实风险
立项失实风险	1 2 3 4 5

请根据您的专业经验，判断下表中可行性研究环节各项因素在水利工程零星项目中作为风险源的重要程度。请根据您的认同程度在右侧相应的方框内选择1-5分（1 分 =“非常不重要”，2 分 =“不太重要”，3 分 =“一般”，4 分 =“比较重要”，5 分 =“非常重要”，下同）。

	非常不重要	不太重要	一般	比较重要	非常重要
可研报告完整性不足与深度不够
可研报告完整性不足与深度不够	1 2 3 4 5
效益分析“ 空心化”，论证无力
效益分析“ 空心化”，论证无力	1 2 3 4 5

请根据您的专业经验，判断下表中预算编制环节各项因素在水利工程零星项目中作为风险源的重要程度。请根据您的认同程度在右侧相应的方框内选择1-5分（1 分 =“非常不重要”，2 分 =“不太重要”，3 分 =“一般”，4 分 =“比较重要”，5 分 =“非常重要”，下同）。

	非常不重要	不太重要	一般	比较重要	非常重要
编制依据管理混乱
编制依据管理混乱	1 2 3 4 5
工程量和单价设置不合理，内部复核流于形式
工程量和单价设置不合理，内部复核流于形式	1 2 3 4 5
信息沟通不畅，预算编制偏离严重
信息沟通不畅，预算编制偏离严重	1 2 3 4 5

请根据您的专业经验，判断下表中合同签订和程序履行环节各项因素在水利工程零星项目中作为风险源的重要程度。请根据您的认同程度在右侧相应的方框内选择1-5分（1 分 =“非常不重要”，2 分 =“不太重要”，3 分 =“一般”，4 分 =“比较重要”，5 分 =“非常重要”，下同）。

	非常不重要	不太重要	一般	比较重要	非常重要
未严格按照单位规章制度或者采购法律法规履行手续、签订合同
未严格按照单位规章制度或者采购法律法规履行手续、签订合同	1 2 3 4 5
未严格审查供应商信息和资格资质，导致围标串标
未严格审查供应商信息和资格资质，导致围标串标	1 2 3 4 5
合同内容不完整
合同内容不完整	1 2 3 4 5
合同档案管理不规范，材料缺失
合同档案管理不规范，材料缺失	1 2 3 4 5

请根据您的专业经验，判断下表中项目实施环节各项因素在水利工程零星项目中作为风险源的重要程度。请根据您的认同程度在右侧相应的方框内选择1-5分（1 分 =“非常不重要”，2 分 =“不太重要”，3 分 =“一般”，4 分 =“比较重要”，5 分 =“非常重要”，下同）。

	非常不重要	不太重要	一般	比较重要	非常重要
未严格落实监管主体责任，项目质量不可控，项目效果不理想
未严格落实监管主体责任，项目质量不可控，项目效果不理想	1 2 3 4 5
成本监管不到位，导致项目成本超预算
成本监管不到位，导致项目成本超预算	1 2 3 4 5
廉政风险
廉政风险	1 2 3 4 5

请根据您的专业经验，判断下表中竣工验收环节各项因素在水利工程零星项目中作为风险源的重要程度。请根据您的认同程度在右侧相应的方框内选择1-5分（1 分 =“非常不重要”，2 分 =“不太重要”，3 分 =“一般”，4 分 =“比较重要”，5 分 =“非常重要”，下同）。

	非常不重要	不太重要	一般	比较重要	非常重要
验收流程不规范，程序简化导致结论失准
验收流程不规范，程序简化导致结论失准	1 2 3 4 5
工程质量验收不到位
工程质量验收不到位	1 2 3 4 5
验收结论虚假
验收结论虚假	1 2 3 4 5
合同履行偏差，整改跟踪缺失
合同履行偏差，整改跟踪缺失	1 2 3 4 5

请根据您的专业经验，判断下表中财务支付环节各项因素在水利工程零星项目中作为风险源的重要程度。请根据您的认同程度在右侧相应的方框内选择1-5分（1 分 =“非常不重要”，2 分 =“不太重要”，3 分 =“一般”，4 分 =“比较重要”，5 分 =“非常重要”，下同）。

	非常不重要	不太重要	一般	比较重要	非常重要
报销手续完备性，发票合规性
报销手续完备性，发票合规性	1 2 3 4 5
财务支付及时性
财务支付及时性	1 2 3 4 5
资金管理完善，确保专款专用
资金管理完善，确保专款专用	1 2 3 4 5

10.

请根据您的专业经验，判断下表中绩效评价环节各项因素在水利工程零星项目中作为风险源的重要程度。请根据您的认同程度在右侧相应的方框内选择1-5分（1 分 =“非常不重要”，2 分 =“不太重要”，3 分 =“一般”，4 分 =“比较重要”，5 分 =“非常重要”，下同）。

	非常不重要	不太重要	一般	比较重要	非常重要
项目绩效评价数据的真实与完整性
项目绩效评价数据的真实与完整性	1 2 3 4 5
绩效指标设置的针对性和全面性
绩效指标设置的针对性和全面性	1 2 3 4 5
评价方法的科学性与客观性
评价方法的科学性与客观性	1 2 3 4 5

11.

若您对本研究有其他重要性方面的建议，请在此单独填写，我们将深入分析并归纳完善，谢谢！

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