数智交通2026年公司层面风险评估调查问卷

一、战略风险

企业在战略的制定和实施上出现错误，或因未能随环境的改变而做出适当的调整，而导致经济上的损失。

1.宏观经济风险

宏观经济风险是指由于国际经济环境、政治关系、贸易壁垒，以及国内经济形势、物资资源状况、市场供求关系或其他因素发生变化，可能导致公司面临不利的市场环境、产品市场占有率下降、长期合同违约率提高、产能过剩或现金流拮据，而给公司正常运营、持续发展和预期经营收益带来的不确定性。

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2.政策风险政策风险是指由于公司所处地理位置的国家或区域产业政策、环保节能政策、税收政策以及用工政策等政策的变化等，可能导致生产成本提高、正常业务经营和产业发展受阻，而给公司经营收益带来不确定性。

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3.改革与业务转型风险改革与业务转型风险是指由于环境变化，企业实施的将改变企业经营方向和成长路径的重大变革，可能给公司实现未来持续发展带来不确定性。

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4.科技创新风险科技创新风险主要是指由于客观的社会、经济和技术环境发生变化、企业自身研发管理不力以及存在难以克服的技术困难导致公司研发失败，遭受经济损失的可能性。

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5.战略管理风险战略管理风险是指由于战略决策机制不健全、不合理，议事规则和工作细则制定不规范，缺乏对行业、市场研究，决策论证依据不充分，审批权限界定不明确，未设立战略落实监督机制、执行不到位，未依据环境变化及时评估与调整战略目标，战略评估机制不健全、不合理，评估程序履行不严格、不及时等原因，可能导致战略目标不明确、不可行或无法实现，而给公司实现未来持续发展带来的不确定性。

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6.公司治理风险公司治理风险是指由于公司治理制度设计不合理或运行机制不健全，以及与公司治理相关的内外部环境的变化，对公司治理目标实现产生的影响。

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二、财务风险

融资安排、会计核算与管理以及会计和财务报告失误而对企业造成的损失。

7.债务风险企业在生产经营过程中，因债务负担过重或债务结构不合理，导致无法按期偿还债务本金和利息，从而引发财务风险和经营危机的可能性。

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8.现金流风险企业对于现金流管理不当，无法满足经营中及时付款、投资支出或及时偿还公司债务的要求，导致公司面临经济损失或者信誉损失的可能性。

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9.财务管理风险财务管理风险是指企业在会计核算、财务报告编制、会计科目设置等各项财务活动中，由于内外部因素，使企业面临经济损失、经营失控或行政处罚的可能性。

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10.全面预算管理风险预算编制、预算审批、预算执行、预算控制、预算调整、预算分析、预算考核等全面预算管理流程不贴合企业实际导致企业预算管理出现问题的风险。

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11.应收账款风险由于企业应收账款所引起的坏账损失、资金成本和管理成本增加的风险。

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三、市场风险

由于市场等外界条件变化而使企业产生经济损失的风险。

12.市场竞争和营销风险企业在市场竞争中，由于不确定性因素的影响，使市场竞争主体的实际收益与预期收益发生负背离，从而蒙受经济损失的可能性。

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13.客户信用风险信用风险主要是指由于业务合作伙伴、业主方等不愿或无力履行合同约定，造成公司应收账款增加，呆坏账增加，影响公司项目进度，导致公司财务损失的可能性。

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四、运营风险

企业内部流程和信息系统、人为因素或者外部事件而给企业造成的经济损失。

14.经营效益风险公司效益大幅下滑或连续亏损，导致企业整体难以实现预期效益的风险。

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15.健康安全环保质量风险企业生产经营过程中对于安全质量环保等方面工作要求落实不到位，导致企业出现安全生产事故、质量事故或突发环境事件的风险。

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16.采购与供应链管理风险由于采购管理及供应链管理问题导致公司的重要产品出现断供风险。

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17.项目管理风险项目管理风险是指项目在招投标、生产实施、验收结算等各环节，因内外部不确定性因素，可能遇到的风险。

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18.生产管理风险生产管理风险是指企业由于原材料、设备、技术人员、生产工艺及生产组织等方面难以预料的障碍存在，导致生产无法按预定成本完成生产计划而产生的风险。

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五、法律风险

企业因违反法律、法规或规定，或侵害其他利益相关者的权益，而导致企业遭受经济或者声誉损失的风险。

19.合规风险因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守所有适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来的损失的可能性。

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20.合同管理风险合同管理风险是指由于合同管理不力、合同对方不愿或无力履行合同条款以及由于其他不可抗力事由导致公司合同履约异常、公司面临法律纠纷及经济损失的可能性。

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21.法律纠纷风险在公司设立、运营过程中，由于主客观原因而产生法律纠纷的可能性，及法律纠纷给公司资金、形象、声誉等方面带来的不确定性影响。

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六、其他风险

企业其他可能发生的风险

22.科技研发风险研发项目未经科学论证或论证不充分，可能导致创新不足或资源浪费。研发人员配备不合理或研发过程管理不善，可能导致研发成本过高、舞弊或研发失败。研发成果转化应用不足、保护措施不力，可能导致企业利益受损。

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23.价格风险由于市场供求关系、竞争状况、宏观经济因素等原因导致公司的产品或资产价格波动的风险。

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24.人力资源风险人力资源风险管理是指在人力资源规划、人员招聘、员工培训、绩效考评、薪酬管理、员工管理等各个环节由于主客观因素影响导致的公司人才流失、生产经营效率低下，公司战略发展目标难以实现的可能性。

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25.廉洁风险廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。

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26.保密风险保密工作机制不健全或缺乏可操作性，保密范围划分不合理，保密方式不恰当，密级设定不合理，缺乏对信息保密情况的定期评估、检查机制，日常商业信息保密责任体系缺失，或者员工缺乏必要的信息保密意识导致信息安全缺乏保障，重要信息泄露，使企业遭受监管处罚、企业声誉受损的风险。

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27.敏感信息风险企业运营管理过程中，对敏感信息识别、保护不当，对客户、员工个人信息搜集、使用不当，敏感信息安全保护机制不健全，缺乏敏感信息授权访问机制，从而导致不为公众所知悉的，具有实际或潜在价值企业经营、个人信息发生丢失、不当使用或未授权访问，给企业、个人、社会造成危害的风险。敏感信息包括个人隐私信息、企业经营信息、财务信息、人事信息、IT维护信息等。

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28.内部整合和协同风险企业内部资源缺乏有效规划、整合，生产，营销，管理的不同环节，不同阶段，不同方面缺乏有效连接，各自为政无法有效发挥企业整体效力的风险。或者企业内部存在大量经营主体，战略、人事、财务、采购、业务发展等缺乏协同，导致出现资源内耗的风险。

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29.企业文化风险企业内外部的发展环境不同，经营理念、方式不同，使不同的企业形成了不同的企业文化，由于企业文化的不相容而带来投资、并购、交易等经济活动失败的风险。

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30.品牌与声誉风险企业或其员工的行为、言论或外部事件等，导致利益相关方、社会公众、媒体等对企业品牌形成负面评价的风险。

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31.社会责任风险企业在经营过程中未履行需要承担的环境保护、安全生产、产品质量、就业和员工权益等多方面社会责任导致的相关风险。

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32.公共关系风险企业在开展公共关系活动时，可能面临的各种不确定性和潜在的负面影响，包括但不限于政治、社会、文化、经济等方面。

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33.舆情风险企业对外新部闻报道和舆论引导工作不到位，负面舆论、虚假信息和社会谣言监测、反馈不足，化解不到位，导致公司形象和声誉遭受损失的可能性。

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34.知识产权风险知识产权风险是指专利、商标、商业机密等在研发、生产经营、使用过程中产生的被非法占有、流失、遭受侵权纠纷等。

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35.干部职工网络行为风险违反网络行为规定，参加网络赌博、非法网络借贷、网络谣言传播、网络迷信和不良言论、网络安全隐患等，产生不良结果，导致网络意识形态风险。

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