北京市裕农优质农产品种植有限公司合规风险调查问卷

公司治理风险
1.如果公司治理机制设置不合理，议事决策机制不科学，《章程》及议事规则设定不清晰，决策论证程序违规、缺乏科学有效的职责分工和制衡机制，可能导致决策结果不科学。
2.如果公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，通过过度控制公司、与公司财产混同以及投入公司的资本显著不足等方式，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，可能导致法律风险。
3.如果“一把手”直接分管人事、财务和物资采购等核心领域，可能导致决策缺乏监督，或产生利益输送等违规行为。
4.如果董事、高级管理人员未履行忠实勤勉义务，可能导致公司损失。
5.如果出现重大事项迟报、漏报、瞒报、误报等情况，造成重大损失或严重后果的，可能导致相关党组织、党员、领导干部被依法依纪予以追责。

委托代理风险
如果未建立委托代理机制，可能出现表见代理、无权代理，影响公司合法利益和声誉。

印章、证照管理风险
如果未取得单位委托和公安部门准许刻制或伪造印章，未经设立登记从事经营活动，营业执照记载事项与市场主体登记事项不一致，印章、营业证照保管不善，可能导致印章、营业执照丢失、滥用、管理混乱，可能遭受行政处罚。

财务管理风险
如果未按规定设立会计机构、配备会计人员，私设会计账簿登记、核算，伪造、变造会计凭证、会计账簿及其他会计资料，资产减值核销依据不足、缺乏审核，对外提供虚假的财务会计报告，会计档案保管不善，阻碍审计，可能导致企业及相关人员遭受行政处罚，构成犯罪的，被依法追究刑事责任。

预算管理风险
如果预算编制不合理、预算分解不到位、预算执行不到位、预算考核未有效开展，可能导致预算体系形同虚设，影响资金使用效益。

税务管理风险 
如果未按规定进行税务登记、变更，税务政策适用不准确，虚开发票、非法代开发票，未按规定进行纳税申报和税款缴纳，阻碍税务检查，可能遭受行政处罚，构成犯罪的，被依法追究刑事责任。

资金管理风险
1.如果伪造变造开户登记，伪造变造证明文件欺骗银行开立账户，可能遭受行政处罚，构成犯罪的，被依法追究刑事责任。
2.如果对无产权关系的企业提供拆借担保，对参股企业超持股比例提高借款和融资担保额度，可能形成债务风险，损害企业合法权益。

投资风险
如果未按规定进行可行性研究或风险分析，未按规定履行决策和审批程序擅自投资；外部环境和项目本身情况发生重大变化，未按规定及时调整投资方案并采取止损措施，违反规定开展投资监管制度明令禁止或不予备案的投资项目，未按规定开展投资项目后评价，可能损害国有资产安全。

反垄断、反不正当竞争风险
1.如果通过签订垄断协议、滥用市场支配地位等垄断行为，限制或排除竞争，违反法律法规，可能面临民事赔偿、行政处罚，构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。
2.如果采用财物或其他手段贿赂相关单位或个人，以谋取交易机会或者竞争优势，可能面临民事赔偿、行政处罚，构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。

反商业贿赂风险

员工聘用风险
1.如果招聘条件设置违规、招用人员违规，发布含有民族、性别、年龄、地域、学习形式等歧视性条件及其他与岗位适配性无关的限制性条件的招聘信息，可能遭受行政处罚，或承担赔偿责任。
2.如果返聘人员范围不合规，未与退休返聘人员签订书面协议，可能遭受行政处罚，或承担赔偿责任。

劳动合同管理风险
如果劳动合同签订、履行、变更、解除及日常管理过程中的违规行为，可能产生纠纷或遭受处罚。

职业培训风险
如果未对劳动者进行职业培训，从事技术工种的劳动者，上岗前未经过培训，可能不利于劳动者提升就业能力和工作能力。

工资、社保和福利风险
如果工资总额编制不完整，监控不严，工资支付违规，未按规定为劳动者缴纳社会保险，可能遭受行政处罚，或承担赔偿责任。

休息、休假风险
如果员工工时制度、休息休假政策违反国家法律法规，可能遭受行政处罚，或承担赔偿责任。

劳动安全卫生风险
如果劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品配备不到位，职业病防治要求未落实，违章指挥、强令劳动者冒险作业，可能遭受行政处罚，构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。

劳务外包风险
如果以外包名义签订合同，实际按劳务派遣用工形式使用劳动者，“假外包、真派遣”，规避劳务派遣和工资总额政策限制，可能遭受行政处罚，或承担赔偿责任。

知识产权保护风险
1.如果注册商标有效期满，未及时续展，许可他人使用注册商标的，许可人未将其商标使用许可报商标局备案，未对使用该注册商标的商品质量进行监督，注册商标成为其核定使用的商品的通用名称或者没有正当理由连续三年不使用的，可能导致注册商标被撤销、被宣告无效。未依法依规处理侵犯注册商标专用权的行为，可能导致合法权益受损。
2.如果专利权人未按规定缴纳年费，可能导致专利权无效。自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的，可能被行政机关给予强制许可；未经专利权人许可，实施其专利，可能引起纠纷。
3.如果未经著作权人许可，复制发行、通过信息网络向公众传播其著作权作品的，可能遭受行政处罚。

商业伙伴资信审查风险
如果对商业伙伴资质审查不到位，与主体资格虚假或有瑕疵的商业伙伴合作，或商业伙伴履约能力不够，可能遭受欺诈，合法权益受到侵害。

商业伙伴选择风险
如果未按规定进行招标采购，包括应招标未招标、以不合理条件限制或排斥潜在投标人、招标文件中含有限制或排斥内容，以及在招投标过程中存在串通投标、收受贿赂、操纵投标报价或为特定投标人提供便利等行为，可能遭受行政处罚，构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。

合同管理风险
1.如果未经授权订立合同，合同条款违反法律行政法规等强制性规定，违反公序良俗等，可能导致合同无效。
2.如果当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，协商不成，可能导致产生合同争议纠纷。
3.如果合同争议纠纷处理不当，法律纠纷案件调查分析不充分，证据收集、财产保全不到位，应对策略不完善；生效裁判文书未得到执行，影响公司利益和声誉。

数据安全风险
1.如果未建立健全计算机信息系统等级保护，开展数据处理活动未加强风险监测，发现数据安全缺陷、漏洞等风险未立即采取补救措施；发生数据安全事件未立即采取处置措施，未及时告知用户并向有关主管部门报告，可能面临处罚。
2.如果非法收集、使用、加工、传输、买卖、提供或公开他人个人信息，或处理个人信息未遵循合法、正当、必要原则，违反法律法规规定或双方约定，可能承担相应法律责任。

种植基地管理风险
1.如果土地经营权人擅自改变土地的农业用途、给土地造成严重损害或者严重破坏土地生态环境，可能遭受行政处罚。
2.如果未按规定范围、方法、剂量等使用农药，可能遭受行政处罚，构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。
3.如果造成土壤污染的，未按规定进行土壤污染状况调查、风险评估、采取风险管控措施，可能受到行政处罚。
4.如果未合理使用肥料、农用薄膜等，或者使用国家明令禁止、淘汰的或者未经许可的农业投入品，可能受到行政处罚。
5.如果未按规定履行农药包装废弃物回收处理义务，或农药包装废弃物回收处理过程中，造成环境污染的，可能受到处罚。

生产经营风险
如果未取得食品生产经营许可而从事食品生产经营活动的，食品加工、包装、贮存等场所及生产经营设备设施不符合食品安全标准，可能引发食品安全事故，进而遭受行政处罚，构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。

赊销风险
如果客户信用管理不到位，赊销政策设定不合理，结算方式选择不当，往来款项核对不及时，催收责任不落实，账款回收不力等，可能导致销售款项不能收回或遭受欺诈。

食品安全风险
如果食品生产经营场所、设备、原辅料、产成品、储存和运输等不符合食品安全标准，可能遭受行政处罚，甚至吊销经营许可。

工质量管理风险
如果未设置质量管理机构和人员，未建立质量管理相关制度，使用不合格原辅料，产成品质量控制不严，可能导致企业遭受行政处罚。

安全生产风险
1.如果公司开展生产经营活动过程中，未贯彻安全生产责任制、未配备安全生产管理人员、未开展安全生产教育和培训、未进行事故隐患排查、未建立生产安全事故应急救援预案等，可能导致公司受到行政处罚，构成犯罪的，将被追究刑事责任。
2.如果特种设备未办理登记、计量检定，特种设备安全技术档案不符合要求，特种设备作业人员未取得相应资格，特种作业审批与现场管理不到位，可能导致安全生产事故。
3.如果未按国家标准配置消防产品，损坏、挪用或擅自拆除、停用消防设施、器材等，未按照冷库安全规程操作，可能导致企业遭受行政处罚，构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。
4.如果未按照国家规定存储、使用危险化学品，可能导致企业遭受行政处罚，构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。

环境保护风险
如果建设项目未依法进行环境影响评价，未取得排污许可证进行排污或水污染物排放超限值，未按国家规定和监测规范落实污染物排放监测，未及时、足额缴纳排污费，可能导致企业及相关责任人员遭受行政处罚，构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。

开放性问题（如有）