《AI在资产评估报告审核与风险预警中的应用研究》课题调查问卷

调查说明:本问卷建议由熟悉本机构报告审核工作的项目负责人、复核人员、质量控制人员或机构管理人员填写,同一机构原则上填写一份。调查旨在了解报告审核现状、通用AI工具使用情况及应用条件,不收集机构名称、项目名称、客户资料或商业秘密。请勿在开放题中填写可识别具体项目的信息。问卷约需8—10分钟;多选题按题目注明的数量选择,不了解的事项可选“不清楚”。“不清楚”“暂无明显困难”“暂无使用需求”等选项,请勿与同题其他选项同时选择。
概念说明:本问卷所称“AI辅助审核”,是指使用通用AI或其他智能工具辅助提取信息、比对资料、检查报告内容和提示待核实的问题。工具提示须由资产评估专业人员复核,不代替完整的报告审核和专业判断。
第一部分 基本情况
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1. 您的主要岗位是?(单选)
项目负责人或承办资产评估师
报告复核或质量控制人员
机构或部门负责人
其他熟悉报告审核工作的人员
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2. 您所在机构的资产评估专业人员规模是?(单选)
10人以下
10—29人
30—49人
50人及以上
不清楚或不便回答
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3. 您所在机构较常开展哪些评估业务?(多选,最多选3项)【最多选择3项】
企业价值
房地产
机器设备及车辆
无形资产
其他
不清楚
第二部分 报告审核现状
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4. 您所在机构目前主要采用哪些方式审核资产评估报告?(多选)【多选题】
人工阅读和核对
固定审核清单
Word、Excel等办公软件辅助核对
业务系统自动检查
AI或智能工具辅助检查
其他
不清楚
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5. 当前报告审核中最突出的问题是?(多选,最多选3项)【多选题】
资料分散,查找和比对耗时
审核要求主要依赖个人经验
跨文件数据核对耗时
金额、公式核对工作量大
前后矛盾和披露遗漏不易发现
审核意见缺少依据或定位
整改复核记录不完整
审核时间紧张
其他
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6. 在您接触的报告审核中,哪些问题较常见?(多选,最多选3项)【多选题】
报告结构或必要披露不完整
报告与评估说明表述不一致
报告与明细表、计算表数据不一致
金额或公式计算错误
资料来源或现场调查依据不足
方法、参数或假设的依据说明不足
重要事项或使用限制披露不充分
暂无明显共性问题
不清楚
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7. 哪些资料之间的核验最耗时?(多选,最多选3项)【多选题】
报告与评估说明
报告与评估明细表
报告与计算表
计算表之间的数据和公式
报告与必要的权属、现场调查或参数依据资料
没有明显困难
不清楚
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8. 现有审核意见通常能否指明问题位置及判断依据?(单选)
基本都能
大多能
部分能
较少能
不清楚
第三部分 AI工具使用与审核需求
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9. 您所在机构目前在报告审核中使用哪类AI工具?(多选)【多选题】

“尚未使用AI工具”和“不清楚”请勿与其他选项同时选择。


通用大语言模型或对话工具(如DeepSeek、通义千问、豆包等)
智能体或工作流应用(如腾讯WorkBuddy、百度搭子、扣子、千问办公等)
办公软件内置的AI助手
具备AI辅助审核功能的资产评估专业软件
其他
尚未使用AI工具
不清楚
如方便,可填写主要工具名称;自建或本地部署工具请一并注明:
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10. 您所在机构目前使用AI辅助报告审核的情况是?(单选)
第10题选择前三项的填写第11题;其他人员直接填写第12题。
已纳入机构常规审核流程
未纳入常规流程,但部分人员经常使用
偶尔试用
尚未使用,但计划尝试
尚未使用,也暂无计划
不清楚
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11. 目前主要用AI工具完成报告审核哪些工作?(多选)【多选题】
整理资料、提取信息
检查报告结构和披露事项
比对报告及关联资料
查找准则或制度依据
辅助核对数据或计算
提示文本矛盾或遗漏
整理审核意见
其他
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12. 无论目前是否使用AI,您最希望工具优先辅助哪些报告审核事项?(多选,最多选3项)【多选题】
检查报告结构和必要披露
提取资料中的关键数据
比对报告、说明和表格中的内容
核对可取得数据中的金额和公式
定位前后矛盾或依据缺失
查找相关准则和制度依据
整理待人工核实的问题
暂无使用需求
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13. 对工具提示的问题,哪些信息最有助于专业人员复核?(多选,最多选3项)【多选题】
问题所在页码或位置
涉及的原文、数据及来源
相关准则或判断依据
数据差异及复算过程
风险程度的初步提示
需进一步核实的事项
不清楚
第四部分 应用条件与成果需求
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14. 您所在机构的项目资料目前主要处于哪种状态?(单选)
纸质或扫描件较多
大部分已电子化,但格式不统一、存放分散
大部分已电子化,且有一定统一管理
资料集中管理,较便于查找和核对
不清楚
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15. 推动AI辅助报告审核的主要困难是什么?(多选,最多选3项)【多选题】
项目资料不齐全或格式不统一
审核规则难以统一
工具提示不准确或缺少依据
客户资料和项目数据不便输入外部工具
缺少熟悉工具的专业人员
工具购置、配置或维护成本较高
人工复核及责任要求不够明确
暂无明显困难
其他
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16. 您所在机构目前使用AI工具处理项目资料的情况是?(单选)
尚未使用AI工具处理资料或开展相关测试
仅使用公开信息或模拟资料测试AI工具
在取得必要授权并处理敏感信息后使用外部AI工具
仅在机构内部或其他受控环境中处理
做法因项目而异
不清楚
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17. 无论目前是否使用AI工具,如果将项目资料用于AI辅助报告审核,您最关注哪些资料处理问题?(多选,最多选2项)【多选题】
地址、型号、对象信息等可能使项目重新被识别
脱敏过度导致对象、数据或关联关系无法核验
输入的项目资料是否会被保存,或用于模型训练等其他用途
不清楚哪些项目资料可以输入AI工具,以及是否需要事先取得授权
缺少便于操作和人工核查的脱敏工具
暂无明显顾虑
不清楚
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18. 以下哪些课题成果对您最有用?(最多选3项)【多选题】
报告审核风险与规则清单
可用于适配通用AI工具的审核技能包(Skill)及操作流程
审核记录与整改复核模板
资料脱敏工具及配套操作方案
应用指引与典型案例
暂无相关需求
其他需求(请具体说明)
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19. 在完成必要授权、脱敏和保密处理的前提下,贵机构是否愿意参与本课题的访谈、工具测试或案例验证?(可多选)【多选题】
愿意接受访谈
请填写邮箱/电话

愿意参与通用AI工具的报告审核测试
愿意提供模拟案例资料
在取得必要授权并完成脱敏处理后,愿意协助提供真实案例资料
愿意推荐可供研究的典型案例或专业审核意见
目前暂不便参与
其他
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20. 您希望本课题选取哪些类型的资产评估报告开展案例验证?希望重点验证哪些审核问题?(开放题)
感谢您的支持与参与!
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