红河州农村中小银行良好法人文化建设推进情况调查问卷（二）

你所在的银行是？

弥勒农村商业银行

弥勒沪农商村镇银行

金平县联社

请问你的岗位层级？

班子成员

中层干部

基层员工

你所任职的部门/岗位是?

一、组织安排

1. 你行是否制定印发《良好法人文化建设三年专项行动方案》?

是

否

不清楚

2. 你是否了解你行《良好法人文化建设三年专项行动方案》第二年行动目标?

非常了解

了解部分

很少了解

完全不了解

4. 截至目前，你所在部门围绕良好法人文化建设第二年专项行动具体开展了哪些工作?存在哪些不足和困难?

此题部门负责人及普通员工作答，班子成员不作答

二、党的领导

5. 根据你个人了解，你行重大事项的决策程序一般是?

由董事会或高管层研究讨论决策

经董事会或高管层研究讨论决策后，向党（支）委会报告

经党组织研究讨论后，交董事会或高管层决策

员工集体决策

其他（具体说明）

三、优秀传统文化

6. 你所在单位能够通过多种载体和形式有效弘扬传统文化，树立正确价值导向，将“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”融入企业文化。

完全能

基本能

不能

不清楚

7. 你认为，针对商业银行而言，以下哪一项更重要?

功能性

营利性

四、公司治理文化

8. 你行是否建立了股东行为监测预警机制?

是

否

不了解

9. 根据你个人了解情况，你认为你行在股权管理中是否存在下述情况?【多选题】

存在中小股东沟通协商机制不完善，导致行使股东权利不积极

股东通过包装资质，或以借贷资金等非自有资金入股

股东或其实际控制人通过隐瞒关联关系、股权代持等方式扩大表决权，提高股权比例。

存在无序跨业、杠杆率过高、有严重失信行为和重大违法违规企业成为股东

不存在上述情况

10. 你认为你行在薪酬管理方面存在哪些问题?【多选题】

无统一的薪酬管理体系，薪酬管理制度要求与监管规定不相符

薪酬结构不合理，主要负责人及其团队薪酬畸高或增长过快，薪酬水平与本机构风险状况不匹配

绩效薪酬延期支付和追索扣回制度执行不到位，薪酬延期支付期限内，相关经营风险已实际暴露，未对相关责任人绩效薪酬进行调整、扣回

不存在相关情况

其他（请详细说明）

11. 你认为你行绩效考评存在哪些问题?【多选题】

考核目标不科学，明显偏向主要负责人团队

绩效考评存在重业务、轻合规，重盈利、轻风险，导致经营过于激进

考核任务不合理，存在员工为了完成考核任务，自讨腰包贴息等情形

对风险管理、内控合规、内部审计等部门的绩效考评，不利于其独立、全面地履行职能

绩效考评指标体系和实施过程不公开、不透明，存在人为操纵等，引发员工不满

存在将业务费用变相作为绩效奖励、弄虚作假、违规操作等情形

不存在相关情况

其他（请详细说明）

五、风险管理文化

12. 你行能够加强数据和信息系统等基础设施建设，健全数据治理机制，完善数据集中、标准化管理，提高风险管理信息和监管报送信息的数据质量。

是

否

不了解

13. 你所在单位是否举行过金融数字化转型相关竞赛?

是

否

不了解

14. 你认为你行目前在风险管理方面还存在那些不足?【多选题】

无法准确识别和计量各类风险

董事会和高管层在组织架构、人力资源和激励约束机制上对风险管理支持存在不足

风险管理体系与现阶段经营范围、组织结构、业务规模、风险状况存在一定不适应

金融资产分类不准确

其他（简要说明）

六、合规管理文化

15.你是否了解《金融机构合规管理办法》？

是

否

不了解

16.你行是否开展过《金融机构合规管理办法》的培训、学习、解读？

是

否

不了解

17.你行采取哪些措施严格落实《金融机构合规管理办法》?【多选题】

压实董事会和高级管理人员责任，明确职责

完善合规管理基本制度和年度合规管理计划

运用信息化手段将合规要求和业务管控措施嵌入流程

建立合规培训机制，制定年度合规培训计划

其他（简要说明）

18. 你行采取哪些措施强化操作风险管控?【多选题】

建立操作风险偏好和容忍度管理机制，持续完善风险管控机制

定期或不定期组织操作风险相关培训，培训良好的操作风险管理理念和文化

建立有效的考核评价机制，推动强化操作风险管控

其他（简要说明）

19. 你行在案件风险防控方面采取了哪些措施?【多选题】

明确案件风险责任部门，建立健全案件风险防控制度

持续开展员工合规意识教育，定期或不定期组织开展员工异常行为排查

严格落实轮岗和履职回避制度

建立完善从业人员管理信息系统，动态监测和定期评估从业人员行为

其他（简要说明）

20. 你行开展问题整治情况?【多选题】

针对各项检查、审计发现问题建立台账，制定整改计划，采取有效措施持续推动问题整改

针对屡查屡范问题开展严肃问责

组织合规宣讲、合规知识竞赛等活动

制定合规指导手册，加强学习教育

其他（简要说明）

21. 你行采取哪些措施健全内部审计（多选）?【多选题】

建立健全内部审计制度，持续规范内部审计程序和方法

合理配备审计人力，科学设定内审人员考核标准

扩展审计结果运用，将审计发现问题纳入整改及问责范围，持续推动问题整改

组织开展内部审计技能大赛，提升内部审计水平质效

积极推进审计数字化转型，通过内部审计实现对业务流程的全程监督

其他（简要说明）

22. 结合你行上述工作开展情况，你认为你行合规管理文化建设情况得分为几分？（满分为10分）

23. 结合你行上述工作开展情况，你认为你行合规管理文化建设存在的主要问题是什么？

七、清廉金融文化

24. 你行采取哪些措施强化清廉金融文化建设?【多选题】

面向全体员工开展多种形式警示教育，根植守法文化和清廉文化

采取上门走访、集体座谈等方式定期开展廉政家访

将清廉文化建设情况作为评估董事、监事、高管履职的重要内容

在处置风险时，关注风险背后可能存在的以权谋私、利益输送、内外勾结等腐败问题线索

其他（简要说明）

25. 结合你行上述工作开展情况，你认为你行清廉金融文化建设情况得分为几分？（满分为10分）

26. 结合你行上述工作开展情况，你认为你行清廉金融文化建设存在的主要问题是什么？

八、金融工匠文化

27. 你行采取了哪些措施构建金融工匠文化?【多选题】

加大专业化人才引进和培养力度，充分运用行业协会专业资格考试机制提升员工队伍素质

指导、支持、鼓励员工立足执业需求制定职业生涯规划，提升职业技能

开展荣誉表彰，发挥劳模先进、工匠人才的示范引领和骨干带头作用

通过线上线下方式开展多层次、多渠道、多形式的培训，营造浓厚学习氛围

持续关注并推动解决员工心理健康、保健关爱等急难愁盼问题，建立健全为员工办实事长效制度机制

其他（简要说明）

28. 结合你行上述工作开展情况，你认为你行金融工匠文化建设情况得分为几分？（满分为10分）

29. 结合你行上述工作开展情况，你认为你行金融工匠文化建设存在的主要问题是什么?

九、边疆金融文化

30. 你行在立足本土文化，结合边疆少数民族地区实际，在服务当地实体经济发展采取了哪些措施?

你认为你行在推进良好法人文化建设第二年专项行动中有哪些特色实践？

此题仅班子成员作答，其余人员不用作答

你认为你行在推进良好法人文化建设第二年专项行动中有哪些问题？对此你有哪些意见建议？