审计五部2025-2026年度述职考核打分表

填表人姓名：



述职人姓名：



述职人级别

审计员、高级审计员

项目主管、高级项目主管

项目经理、高级经理

1.1 工作成果规范与逻辑性

优秀(90-100)：工作成果完全符合要求，格式完美、索引清晰、逻辑严密，上级无需修改。

良好(80-89)：工作成果良好，仅个别细节需微调，无逻辑硬伤。

合格(70-79)：工作成果基本符合要求，有少量修改但不影响整体质量。

待改进(60-69)：工作成果多次返工，逻辑性差或索引混乱。

不合格(<60)：工作成果严重不合规，无法作为审计证据。

1.2 审计方法的理解与执行

优秀(90-100)：高级审计员能自主设计部分审计/检查程序；审计员能高效完成复杂简单科目，完全理解程序目的。

良好(80-89)：能准确执行分配程序，清楚每项审计/检查程序的意义。

合格(70-79)：按步骤完成工作，但对审计/检查目的理解不够深入。

待改进(60-69)：生搬硬套，不理解审计/检查背后的风险导向逻辑。

不合格(<60)：执行审计/检查出现重大偏差或遗漏。

1.3 准则运用与风险识别

优秀(90-100)：熟悉准则并能灵活运用；高级审计员能准确识别问题对报表影响并及时汇报。

良好(80-89)：具备扎实的准则基础，能识别常见风险点。

合格(70-79)：了解基本准则，在指导下能识别明显风险。

待改进(60-69)：准则知识薄弱，风险识别迟钝。

不合格(<60)：因准则理解错误导致工作成果无效。

2.1主动学习与经验沉淀

优秀(90-100)：审计员主动寻求方法并沉淀为SOP；高级审计员能快速拆解新任务，持续学习行业动态并转化为工作提升。

良好(80-89)：有主动学习意识，愿意分享经验。

合格(70-79)：能按要求完成学习任务，被动接受知识。

待改进(60-69)：学习意愿低，重复犯同样错误。

不合格(<60)：拒绝学习，毫无进步。

2.2 AI提效实践

优秀(90-100)：主动利用AI解决多个工作卡点（如自动核对、公式编写），有可展示的增效案例。

良好(80-89)：有一定AI辅助应用，能提升部分工作效率。

合格(70-79)：偶尔使用AI，但未形成习惯。

待改进(60-69)：极少主动使用AI提效。

不合格(<60)：完全依赖手工，且拒绝学习AI工具。

3.1协作反馈与稳定性

优秀(90-100)：主动高频反馈工作进展与卡点；团队配合极佳；无负能量；高级审计员有效指导审计员。

良好(80-89)：反馈及时，配合度高，氛围正面。

合格(70-79)：基本服从安排，无负能量，但缺乏主动反馈。

待改进(60-69)：被动沟通，偶尔抱怨或影响团队气氛。

不合格(<60)：拒不配合、传播负能量、严重影响团队稳定。

10.

4.1 工具熟练度

优秀(90-100)：熟练运用Office 、APT、SACP等，能高效进行数据收集、整理和复杂文档生成。

良好(80-89)：熟练使用常用功能，能完成基础数据处理。

合格(70-79)：掌握基本操作，但效率一般。

待改进(60-69)：仅会用基础Office，对数智化工具不熟悉。

不合格(<60)：拒绝使用或完全不会所内工具。

11.

4.2 AI复核与可信度

优秀(90-100)：严格复核AI输出，无任何因AI导致的错误，能主动修正AI的不足。

良好(80-89)：有复核习惯，极少出现AI引发的低级失误。

合格(70-79)：基本复核，偶尔疏漏但未造成严重后果。

待改进(60-69)：复核流于形式，出现过因信任AI导致的错误。

不合格(<60)：盲目信任AI，导致重大数据或逻辑错误。

12.

5.1 制度与合规底线

100分：零违规，工时、培训、保密、独立性、归档及时率等全部合规。

70-90分：有轻微瑕疵（如工时报晚1-2次），但及时整改。

<60分或触发扣减：出现违规行为，视情节扣减本维度10-30分。发生严重违规（泄密、独立性重大违反）直接一票否决，总分0。

13.

6.1 AI创新/知识沉淀

提出被采纳的AI小技巧、编写可复用SOP或案例分享。每项1分，累计不超过5分。

14.

6.2 客户/团队表扬

获得客户书面表扬或团队内部显著正向带动的事例。每项1分，累计不超过5分。

15.

1.1 工作成果规范与逻辑性

优秀(90-100)：工作成果完全符合要求，格式完美、索引清晰、逻辑严密，上级无需修改。

良好(80-89)：工作成果良好，仅个别细节需微调，无逻辑硬伤。

合格(70-79)：工作成果基本符合要求，有少量修改但不影响整体质量。

待改进(60-69)：工作成果多次返工，逻辑性差或索引混乱。

不合格(<60)：工作成果严重不合规，无法作为审计证据。

16.

1.2 风险识别与复杂问题解决

优秀(90-100)：能对项目进行高质量总体分析性复核并指导团队成员修改；精准识别复杂风险，提出有效解决方案；现场突发问题应对自如；经理级能研究技术难题并形成结论。

良好(80-89)：基本能复核项目质量，且愿意指导团队成员；能识别主要风险，能解决绝大多数问题，且解决方案合理。

合格(70-79)：能感知风险，能解决问题，但受限专业认知，对高级别员工有依赖。

待改进(60-69)：风险识别迟钝，问题解决能力弱。

不合格(<60)：因风险识别错误导致项目出现实质性缺陷；做包工头，任务都分解给团队成员，且不复核成员工作质量。

17.

1.3 独立带队与交付质量

优秀(90-100)：主管独立完成小型项目无遗留；高级项目经理/经理独立完成中型/大型关键部分，总体复核零缺陷，无需上级补充。

良好(80-89)：带队完成项目，个别非重大事项需上级简单确认。

合格(70-79)：基本完成带队任务，存在少量待解决事项但不影响整体。

待改进(60-69)：项目交付需上级大量返工，多次补充资料。

不合格(<60)：无法独立带队，或因个人原因导致项目重大延误。

18.

2.1 知识传承与梯队培养

优秀(90-100)：有效指导低级别员工，提供建设性反馈；定期组织培训；高级经理注重“阶梯团队培养”，有明确的接班人计划。

良好(80-89)：认真带教，反馈有效。

合格(70-79)：完成基础带教任务，但缺乏系统性。

待改进(60-69)：带教敷衍，不关注下属成长。

不合格(<60)：拒绝带教或下属普遍反馈无指导。

19.

2.2 团队文化与氛围营造

优秀(90-100)：主动策划并落实团队建设、复盘会或茶话会等，营造开放包容的沟通环境；能敏锐察觉团队成员情绪波动并及时疏导；在冲突中充当“润滑剂”，有效化解内部矛盾；以身作则，传递正能量，下属对其管理风格评价很高。

良好(80-89)：能维护团队基本和谐，不回避矛盾；偶尔组织非正式交流；自身情绪稳定，不向下属传递焦虑。

合格(70-79)：不主动破坏氛围，服从组织文化安排，但对团队软环境缺乏主观能动性。

待改进(60-69)：对下属情绪漠不关心，团队内部存在明显隔阂或小团体摩擦，但未公开激化。

不合格(<60)：带头传播消极言论，制造内耗，人为制造矛盾，导致团队分裂或出现严重人际冲突。

20.

3.1 客户沟通

优秀(90-100)：与客户沟通专业高效，关系融洽。

良好(80-89)：与客户沟通顺畅。

合格(70-79)：基本沟通无碍，但分析深度不足。

待改进(60-69)：沟通被动，流于形式。

不合格(<60)：因沟通不畅导致客户投诉或项目停滞。

21.

3.2商业意识

优秀(90-100)：主管级深入了解客户行业，及时反映业务机会；经理级主动起草管理建议书，挖掘需求维护关系；高级经理具备业务开拓能力，成功将客户需求与事务所服务对接。

良好(80-89)：有商业敏感度，能主动与客户探讨管理问题。

合格(70-79)：基本维系客户，但缺乏深度经营。

待改进(60-69)：商业意识淡薄，从不关注业务机会。

不合格(<60)：因经营不善导致客户流失或丢单。

22.

4.1 工具熟练度

优秀(90-100)：熟练运用Office 、APT、SACP等，能高效进行数据收集、整理和复杂文档生成。

良好(80-89)：熟练使用常用功能，能完成基础数据处理。

合格(70-79)：掌握基本操作，但效率一般。

待改进(60-69)：仅会用基础Office，对数智化工具不熟悉。

不合格(<60)：拒绝使用或完全不会所内工具。

23.

4.2 AI复核与可信度

优秀(90-100)：严格复核AI输出，无任何因AI导致的错误，能主动修正AI的不足。

良好(80-89)：有复核习惯，极少出现AI引发的低级失误。

合格(70-79)：基本复核，偶尔疏漏但未造成严重后果。

待改进(60-69)：复核流于形式，出现过因信任AI导致的错误。

不合格(<60)：盲目信任AI，导致重大数据或逻辑错误。

24.

5.1 制度与合规底线

100分：零违规，工时、培训、保密、独立性、归档及时率等全部合规。

70-90分：有轻微瑕疵（如工时报晚1-2次），但及时整改。

<60分或触发扣减：出现违规行为，视情节扣减本维度10-30分。发生严重违规（泄密、独立性重大违反）直接一票否决，总分0。

25.

6.1 部门效率提升

主导编写可复用SOP、提炼项目管理工具并在部门推广等显著提升部门效率。每项1分，累计不超过3分。

26.

6.2客户/团队表扬

获得客户书面表扬或团队内部显著正向带动的事例。每项1分，累计不超过2分。

27.

6.3业务开拓贡献

成功引入新客户或新业务线索。20万以内项目1分，20万以上项目2分，累计不超过5分。

28.

1.1 工作成果规范与逻辑性

优秀(90-100)：工作成果完全符合要求，格式完美、索引清晰、逻辑严密，上级无需修改。

良好(80-89)：工作成果良好，仅个别细节需微调，无逻辑硬伤。

合格(70-79)：工作成果基本符合要求，有少量修改但不影响整体质量。

待改进(60-69)：工作成果多次返工，逻辑性差或索引混乱。

不合格(<60)：工作成果严重不合规，无法作为审计证据。

29.

1.2 风险识别与复杂问题解决

良好(80-89)：基本能复核项目质量，且愿意指导团队成员；能识别主要风险，能解决绝大多数问题，且解决方案合理。

合格(70-79)：能感知风险，能解决问题，但受限专业认知，对高级别员工有依赖。

待改进(60-69)：风险识别迟钝，问题解决能力弱。

不合格(<60)：因风险识别错误导致项目出现实质性缺陷；做包工头，任务都分解给团队成员，且不复核成员工作质量。

30.

1.3 独立带队与交付质量

优秀(90-100)：主管独立完成小型项目无遗留；高级项目经理/经理独立完成中型/大型关键部分，总体复核零缺陷，无需上级补充。

良好(80-89)：带队完成项目，个别非重大事项需上级简单确认。

合格(70-79)：基本完成带队任务，存在少量待解决事项但不影响整体。

待改进(60-69)：项目交付需上级大量返工，多次补充资料。

不合格(<60)：无法独立带队，或因个人原因导致项目重大延误。

31.

2.1 知识传承与梯队培养

优秀(90-100)：有效指导低级别员工，提供建设性反馈；定期组织培训；高级经理注重“阶梯团队培养”，有明确的接班人计划。

良好(80-89)：认真带教，反馈有效。

合格(70-79)：完成基础带教任务，但缺乏系统性。

待改进(60-69)：带教敷衍，不关注下属成长。

不合格(<60)：拒绝带教或下属普遍反馈无指导。

32.

2.2 团队文化与氛围营造

良好(80-89)：能维护团队基本和谐，不回避矛盾；偶尔组织非正式交流；自身情绪稳定，不向下属传递焦虑。

合格(70-79)：不主动破坏氛围，服从组织文化安排，但对团队软环境缺乏主观能动性。

待改进(60-69)：对下属情绪漠不关心，团队内部存在明显隔阂或小团体摩擦，但未公开激化。

不合格(<60)：带头传播消极言论，制造内耗，人为制造矛盾，导致团队分裂或出现严重人际冲突。

33.

3.1 客户沟通

优秀(90-100)：与客户沟通专业高效，关系融洽。

良好(80-89)：与客户沟通顺畅。

合格(70-79)：基本沟通无碍，但分析深度不足。

待改进(60-69)：沟通被动，流于形式。

不合格(<60)：因沟通不畅导致客户投诉或项目停滞。

34.

3.2商业意识

良好(80-89)：有商业敏感度，能主动与客户探讨管理问题。

合格(70-79)：基本维系客户，但缺乏深度经营。

待改进(60-69)：商业意识淡薄，从不关注业务机会。

不合格(<60)：因经营不善导致客户流失或丢单。

35.

4.1 工具熟练度

优秀(90-100)：熟练运用Office 、APT、SACP等，能高效进行数据收集、整理和复杂文档生成。

良好(80-89)：熟练使用常用功能，能完成基础数据处理。

合格(70-79)：掌握基本操作，但效率一般。

待改进(60-69)：仅会用基础Office，对数智化工具不熟悉。

不合格(<60)：拒绝使用或完全不会所内工具。

36.

4.2 AI复核与可信度

优秀(90-100)：严格复核AI输出，无任何因AI导致的错误，能主动修正AI的不足。

良好(80-89)：有复核习惯，极少出现AI引发的低级失误。

合格(70-79)：基本复核，偶尔疏漏但未造成严重后果。

待改进(60-69)：复核流于形式，出现过因信任AI导致的错误。

不合格(<60)：盲目信任AI，导致重大数据或逻辑错误。

37.

5.1 制度与合规底线

100分：零违规，工时、培训、保密、独立性、归档及时率等全部合规。

70-90分：有轻微瑕疵（如工时报晚1-2次），但及时整改。

<60分或触发扣减：出现违规行为，视情节扣减本维度10-30分。发生严重违规（泄密、独立性重大违反）直接一票否决，总分0。

38.

6.1 部门效率提升

主导编写可复用SOP、提炼项目管理工具并在部门推广等显著提升部门效率。每项1分，累计不超过3分。

39.

6.2 客户/团队表扬

获得客户书面表扬或团队内部显著正向带动的事例。每项1分，累计不超过2分。

40.

6.3业务开拓贡献

成功引入新客户或新业务线索。20万以内项目1分，20万以上项目2分，累计不超过5分。

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