广西投资集团来宾发电有限公司2026年度风险评估调查问卷

在战略风险中，您认为宏观经济风险-经济形势风险方面:

因国内外宏观经济形势和市场经济环境等因素变化，包括宏观经济政策、经济运行情况、行业状况等，可能导致影响公司战略性决策，在未来的经营发展中处于不利地位。

在战略风险中，您认为内部整合和协同风险-业务协同风险方面：

未考虑业务协同效应进行资源优化配置，协同实施方案论证不充分，跨部门业务协调归口管理部门不明确，跨部门沟通机制有效性不足可能导致业务协同失效，导致企业资源浪费和运营效率降低。

在战略风险中，您认为公司治理风险-组织架构风险方面:

公司的组织架构设计不合理或不清晰，可能导致机构设置重叠、职能交叉或缺失，运行效率低下。

在战略风险中，您认为公司治理风险-制度体系风险方面:

未建立完善的制度体系对公司运行的各个流程进行合理规范，可能导致制度管理效率降低，无法有效指导相关业务开展。

在战略风险中，您认为政策风险-产业政策风险方面:

未能及时跟踪、分析把握国家/地区、国际产业政策变化，或对现有政策理解不准确和不完善，未充分利用国家产业扶持政策等,可能导致企业经营受到不利影响，进而造成业务发展受限或经营效益降低。

在战略风险中，您认为战略管理风险-战略规划制定风险方面:

未及时制定科学的战略规划，或战略规划脱离国家产业政策、公司的内外部形势等，导致公司战略目标难以实现。

在战略风险中，您认为改革与业务转型风险-产业结构规划风险方面:

没有根据国家政策导向、行业发展态势、市场需求等，做好公司产业化布局，或布局不合理、规划不当，导致公司抵御外部影响的能力较弱，业务发展被动。

在战略风险中，您认为集团管控风险-管控模式不完善风险方面:

由于未能根据公司运作的特点，实现完善的管控模式以对子公司进行有效管控，或设置不适合公司战略发展的管控模式，可能导致管控体系及运营模式缺乏灵活性，最终造成公司与子公司间权力分配不均衡、利益不平衡以及资源结构得不到优化等，影响公司整体战略的实现。

在战略风险中，您认为企业文化风险-企业文化评估风险方面:

未能对企业文化建设工作的履行进行有效评估，可能导致企业经营管理行为与企业文化不一致，企业文化建设流于形式。

在市场风险中，您认为价格风险-产品价格波动风险方面:

因生产的产品受市场环境、政策及地方经济发展等因素影响，导致产品价格不及预期甚至成本倒挂，如上网电价、供汽价格等，使公司持续亏损经营的风险。

在市场风险中，您认为价格风险-原材料价格波动方面:

由于原材料价格的上涨，造成企业生产成本上升，导致成本在其供应链中分摊的难度增加，从而增加企业降本目标的实施难度。

在市场风险中，您认为市场变化和市场竞争风险-市场需求风险方面:

市场需求分析与判断不准确，市场需求未及时相应，因宏观环境等客观因素变化，预算目标无法有效实现和及时调整，影响公司经营目标的实现。

在财务风险中，您认为财务管理风险-预算管理风险方面:

预算编制不合理，预算执行不力，未建立预算的监督控制及考核机制，可能导致预算目标不能实现。

在财务风险中，您认为现金流风险-融资执行风险方面:

融资方案执行不当，可能影响融资效果和公司正常经营活动的开展，阻碍公司经营目标的实现。

在财务风险中，您认为财务管理风险-资金管理风险方面:

缺乏完善的资金管理制度和监督机制，财务管理缺乏风险控制意识，资本结构不完善，导致资金调度不合理，运行低效，甚至投资决策失误，企业资产蒙受损失的风险。

在财务风险中，您认为财务管理风险-税务管理风险方面：

税务申报和缴纳不规范、不及时，可能导致额外税务支出，企业被监管机构或政府管理部门处罚。

在财务风险中，您认为现金流风险-资金流动性风险方面:

可用于即时支付的流动资产不足以满足支付需要的风险，包括债务风险，筹融资风险以及现金流风险等，表现为资产负债率高，融资困难，现金流兑付出现风险。

在财务风险中，您认为现金流风险-应收/预付账款风险方面:

企业应收、预付账款因市场变化或客户财务状况变化无法按时收回，应收账款周转率较低，对企业的现金流造成压力，导致资产负债率过高，加大企业运营风险。

在财务风险中，您认为现金流风险-资金收支管控风险方面:

资金收支流程不完善，付款未经恰当审批，可能导致公司资金被滥用、未经审批私自付款、收款未及时入账等。

在运营风险中，您认为投资风险-投资立项与决策风险方面:

公司投资项目前期调研、论证不充分，投资风险辨识不完整、评估不准确或风险应对准备不足，可能导致投资决策失误，造成投资与战略目标偏离，或导致投资效益低下。

在运营风险中，您认为公共关系风险-政府、行业机构关系风险方面:

未能与当地政府、行业机构充分沟通，难以有效掌握当地政策法规的调整，公司外部关系维护策略不合理，缺乏危机公关响应机制，危机公关能力比较薄弱，可能导致公司与政府、行业机构关系的恶化。

在运营风险中，您认为健康安全环保风险-安全生产风险方面:

生产设备未能及时更新无法满足安全生产需求，对检查中发现的事故隐患未及时上报，公司安全培训不到位，未建立健全安全应急机制，安全考核制度不完善等，可能导致生产中出现安全隐患，造成公司损失。

在运营风险中，您认为健康安全环保风险-环境保护风险方面:

未能建立环境保护与资源节约制度，环保政策掌握不及时，环保政策宣贯方式不恰当等，可能导致造成环境污染，造成公司声誉受损；未能对环境保护和资源节约进行有效监控及定期检查，可能无法发现并纠正问题，导致公司遭受损失。

在运营风险中，您认为健康安全环保风险-重大突发事故风险方面:

应急预案缺失，预警机制不健全等因素，可能导致企业无法有效应对重大突发事故，给公司带来经济损失。

在运营风险中，您认为采购与供应链管理风险-供应商管理风险方面:

未建立供应商管理机制，缺乏合格供应商的认证、供应商的定期复审及淘汰流程，可能导致供应商产品或者服务质量不能满足公司经营的需要，给公司造成经济损失。

在运营风险中，您认为采购与供应链管理风险-采购方式选择风险方面:

公司未能根据市场情况、采购计划和采购管理有关规定合理选择采购方式，可能致使采购价格不合理，增加采购成本，不能有效把握采购价格。

在运营风险中，您认为工程项目管理风险-工程项目立项决策风险方面:

立项缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式，决策不当，调研人员的资质能力不足，工程项目立项未经恰当审批，可能导致工程项目开发不合理，企业经济利益损失。

在运营风险中，您认为工程项目管理风险-工程项目招投标风险方面:

未按规定开展招投标、评标，未遵循公开、公正、平等竞争的原则，违规选择工程勘察、设计、施工、设备供应商，导致企业招标违规、舞弊、商业贿赂，使企业经济利益损失。

在运营风险中，您认为资产管理风险-固定资产管理风险方面:

固定资产新增、调拨、处置、投保、保管与维护、减值等环节存在不当或不完善，导致公司固定资产损失。

在运营风险中，您认为人力资源风险-人才储备风险方面:

关键岗位人才储备不足,人才储备方案缺失，可能导致人力资源缺乏或过剩，企业战略目标难以实现或效率低下。

在运营风险中，您认为人力资源风险-绩效考核风险方面:

绩效考核指标体系不完善，可能导致绩效考核不能公正评价员工的绩效，进而导致员工的不满。

在运营风险中，您认为人力资源风险-员工培训风险方面:

员工未能掌握完成其职责所需的技能，对其胜任能力未进行恰当考核，可能导致员工不能胜任工作或效率低下；未对培训质量进行监控和评估，可能导致培训未能达到预期效果。

在运营风险中，您认为信息系统风险-信息系统安全风险方面:

未建立规范完善的信息系统安全管理机制，数据备份不完善，对计算机病毒的防范不力，信息设备缺乏有效的物理环境保护和访问控制，可能会导致信息泄露、数据丢失，信息被非授权访问或恶意破坏等问题，造成公司利益损失。

在运营风险中，您认为廉洁风险-廉政建设风险方面:

经营或管理人员滥用职权，违反国家、政府机构或公司的纪律要求，可能导致腐败问题，损害公司利益；未建立廉洁体系，人员配置不符合相关规定，可能导致公司内部廉洁、诚信意识缺乏，造成公司声誉受损。

在法律风险中，您认为合规风险-经营活动合规风险方面:

在日常经营过程中违背相关法律法规、监管制度以及行业规定要求，或未能符合外部客户的要求或合同规定，或提交报告违背监管要求，导致不必要的经济损失，影响企业声誉和形象。

在法律风险中，您认为法律纠纷风险-重大法律事件未及时报告风险方面:

未能及时将信息报送管理层及相关机构、并严格执行信息的报告及事后反馈评估机制，导致公司无法有效实施对重大法律事件的指导与监督，从而给公司带来不必要的损失。

在法律风险中，您认为合同管理风险-合同审核与签订风险方面:

未对合同对方的背景、财务能力、债权债务等进行调查，或调查不够深入彻底，合同签订过程中未进行必要的法律审核，或对合同条款的审核不严，导致公司面临合同欺诈风险，或者因不利合同条款的接受而损害公司的权益。