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资产评估行业监管工作调查问卷（资产评估机构版）
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您好！为落实财会监督相关决策部署，加强资产评估行业事中事后监管，规范行业发展秩序，山东省财政厅正开展资产评估行业监管专题书面调研。本次调查问卷旨在全面了解我市资产评估行业发展及监管现状、现存问题与实际需求，您的回答将为行业监管政策优化、促进行业高质量发展提供重要参考。问卷采取匿名形式，所有数据仅用于调研分析，严格保密，请您结合机构实际情况如实填写。感谢您的支持与配合！
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1.
贵机构的成立时间
1年以内
1-3年
3-5年
5-10年
10年以上
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2.
贵机构的资质等级 / 备案类型
普通资产评估机构
证券期货相关业务评估资格机构
其他
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3.
贵机构的从业人员规模
10人及以下
11-30人
31-50人
51-100人
100人以上
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4.
其中资产评估师（含执业 / 非执业）数量
5人及以下
6-10人
11-20人
21人以上
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5.
贵机构主要业务领域（可多选）
【多选题】
企业价值评估
不动产评估
无形资产评估
机器设备评估
珠宝首饰评估
金融资产评估
涉税资产评估
司法鉴定评估
其他
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6.
贵机构近三年业务营收规模
500万及以下
501-1000万
1001-5000万
5001万-1亿
1亿以上
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7.
贵机构业务辐射范围
本市
本省跨市
全国
涉外
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8.
近三年贵机构业务发展整体态势
快速增长
平稳增长
基本持平
略有下滑
大幅下滑
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9.
贵机构在开展业务过程中，遇到的主要困难有哪些？（可多选，按影响程度从高到低排序）
【多选题】
市场竞争激烈,低价恶性竞争突出
客户对评估服务价值认知不足,压价现象严重
评估业务收费标准不明确,定价缺乏依据
专业人才短缺（如资深评估师、专业领域技术人员）
人才培养成本高，核心人员流失严重
评估技术更新慢，数字化转型难度大
跨领域、跨地区业务开展存在壁垒
评估资料获取难度大，委托方配合度低
行业公信力有待提升
其他
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10.
您认为当前我市资产评估行业发展的整体短板是？（可多选）
【多选题】
行业整体规模偏小，机构竞争力弱
专业人才队伍建设滞后
业务同质化严重，创新能力不足
行业数字化、智能化水平低
机构内部治理不规范
行业自律机制不完善
其他
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11.
贵机构在人才培养、引进方面的主要举措及痛点：
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12.
贵机构在数字化建设（如评估系统、数据平台、智能化工具）方面的投入和遇到的问题：
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13.
近三年，贵机构是否接受过财政部门或行业协会的监管检查 / 督导 / 培训？
多次
1-2次
从未
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14.
针对监管检查 / 督导，您认为检查内容和方式是否科学合理？
非常合理
较为合理
一般
不够合理
很不合理
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15.
您认为当前我市资产评估行业监管工作取得的主要成效有哪些？（可多选）
【多选题】
行业经营秩序逐步规范
机构合规经营意识提升
评估报告质量有所提高
专业人员执业行为更规范
行业投诉举报处理机制逐步完善
未感受到明显成效
其他
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16.
贵机构在配合监管工作过程中，是否存在流程繁琐、成本过高的问题？
严重存在
一定程度存在
偶尔存在
不存在
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17.
您认为行业协会在自律监管、行业服务方面的作用发挥：
非常充分
较为充分
一般
不够充分
完全未发挥
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18.
现有监管培训 / 政策解读工作需改进的方面：
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19.
您认为当前专业人员 “入口” 监管（如考试、注册、备案）存在的问题有？（可多选）
【多选题】
考试内容与行业实际需求脱节
注册/备案流程繁琐，效率低
对非执业人员管理缺失
跨地区人员流动备案存在壁垒
无明显问题
其他
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20.
您认为当前专业人员日常监管（如继续教育、执业行为）存在的问题有？（可多选）
【多选题】
继续教育内容单一，针对性不强
继续教育形式固化，效果不佳
对执业人员违规行为发现不及时
违规行为处罚力度偏轻
对人员执业能力的常态化考核缺失
无明显问题
其他
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21.
您认为当前专业人员 “出口” 监管（如注销、撤销注册、行业禁入）存在的问题有？（可多选）
【多选题】
注销/撤销流程不清晰
对严重违规人员行业禁入执行不到位
退出机制不完善
无明显问题
其他
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22.
您认为当前机构 “入口” 监管（如设立、备案、变更）存在的问题有？（可多选）
【多选题】
设立/备案准入标准设置不合理
变更备案流程繁琐，耗时久
对机构注册资本、人员配置的核查流于形式
跨地区设立分支机构监管壁垒多
无明显问题
其他
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23.
您认为当前机构日常监管（如内部治理、质量控制、经营行为）存在的问题有？（可多选）
【多选题】
对机构内部治理规范性的监管不足
评估报告质量核查覆盖面窄、深度不够
对机构低价恶性竞争等不正当经营行为监管缺位
监管检查
“一刀切”，未区分机构规模和业务类型
对机构质量控制体系的有效性核查不足
无明显问题
其他
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24.
您认为当前机构 “出口” 监管（如注销、撤销备案、停业整顿）存在的问题有？（可多选）
【多选题】
对经营异常、无实际业务机构的清退不及时
撤销备案/停业整顿的处罚标准不明确
注销流程复杂，机构退出成本高
无明显问题
其他
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25.
您认为当前业务 “入口” 监管（如业务委托、项目备案）存在的问题有？（可多选）
【多选题】
业务项目备案流程繁琐
对委托方与评估机构利益关联的核查缺失
无明确的业务委托合规性审查标准
无明显问题
其他
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26.
您认为当前业务日常监管（如评估程序、评估方法、报告出具）存在的问题有？（可多选）
【多选题】
对评估程序执行的合规性核查不足
对评估方法选用的合理性指导不够
评估报告披露内容的规范性监管不严
对异地业务的监管难度大、覆盖面低
无明显问题
其他
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27.
您认为当前业务 “出口” 监管（如报告使用、纠纷处理、责任追溯）存在的问题有？（可多选）
【多选题】
评估报告使用环节的监管缺失，存在滥用、篡改报告情况
评估纠纷处理机制不完善，责任划分不清晰
对评估机构/人员的执业责任追溯不到位
无明显问题
其他
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28.
您认为导致上述监管问题的主要原因有哪些？（可多选）
【多选题】
监管制度体系不完善，部分规定过于原则化
监管力量不足，专业监管人员短缺
监管手段落后，数字化监管能力不足
跨部门、跨地区监管协同机制缺失
行业自律与行政监管衔接不畅
违规成本低，处罚力度不足
机构合规意识淡薄
其他
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29.
您认为在加强现有资产评估监管制度执行上，财政部门应重点做好哪些工作？（可多选）
【多选题】
加大监管检查力度，扩大核查覆盖面
建立常态化监管机制，避免运动式检查
强化制度宣传解读，提升机构合规意识
加强监管人员专业培训，提升执法能力
建立监管执行情况考核机制
其他
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30.
您认为需要重点细化 / 修改的现有监管制度包括哪些？（可多选）
【多选题】
资产评估机构设立/备案管理办法
资产评估专业人员继续教育管理办法
资产评估报告质量核查规范
资产评估机构违规行为处罚办法
资产评估业务收费指导标准
异地执业监管管理规定
其他
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31.
针对上述需要细化 / 修改的制度，您的具体建议：
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32.
您认为当前行业监管亟需出台的新制度有哪些？（可多选）
【多选题】
资产评估行业数字化监管管理办法
资产评估机构分级分类监管办法
资产评估低价竞争认定与处罚办法
评估资料获取配套保障制度
跨部门监管协同工作制度
资产评估行业信用管理办法
专业人才培养与激励制度
其他
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33.
针对上述亟需出台的新制度，您的具体建议：
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34.
您认为加强事中事后监管，应优化哪些监管方式？（可多选）
【多选题】
推行分级分类监管，根据机构规模、业务类型、信用等级差异化监管
加强数字化监管，建立行业监管信息平台，实现数据共享和智能核查
强化
“双随机、一公开”
监管，提升监管公正性
加强跨部门协同监管（如与市场监管、税务、证监等部门）
畅通投诉举报渠道，发挥社会监督作用
推动行业自律监管与行政监管深度融合
其他
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35.
您认为提升监管能力应重点做好哪些工作？
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36.
您认为财政部门还应从哪些方面支持资产评估行业高质量发展？（如政策扶持、行业服务、平台建设等）
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37.
对于加强我市资产评估行业事中事后监管，您还有其他意见和建议吗？
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