寿险湖南永州中心支公司宋汉丰离任审计调查问卷

此问卷为寿险湖南永州中心支公司宋汉丰离任审计调查问卷，宋汉丰任职期间为2022年7月至今。为了便于对被审计对象做出客观公正的审计评价，请如实、完整回答以下问题，我们真诚希望得到您的支持和配合。
审计联系邮箱：duailing@cpic.com.cn
联系人：杜爱玲
联系电话：15572778020
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1.
您的岗位是
班子成员
中层干部
员工
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2.
请您对被审计对象任职期间总体履职情况进行简要评价：经营决策合规性（如重大决策、重要干部任免、重要项目安排及大额资金使用等）
良好
一般
较差
补充说明
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3.
请您对被审计对象任职期间总体履职情况进行简要评价：内控制度的健全性、合理性及执行有效性
良好
一般
较差
补充说明
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4.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无擅自设立保险机构或开办险种业务的情况？
有
无
不知道
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5.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无设立账外户、小金库、截留挪用公司资金的情况？
有
无
不知道
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6.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无编造假赔案、截挪赔款的情况？
有
无
不知道
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7.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无系统外出单、签发阴阳单的情况？
有
无
不知道
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8.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无私印(制)重要空白单证(发票)的情况？
有
无
不知道
*
9.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无从外部购买收据（单证）用于业务拓展的情况？
有
无
不知道
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10.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无私刻印章或用印严重违规的情况？
有
无
不知道
*
11.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无在职场内保管或代为保管外单位印章（包括但不限于行政印章、业务印章）等情况？
有
无
不知道
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12.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无擅自调节数据，致使数据严重失真的情况？
有
无
不知道
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13.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无新增风险资产或案件？
有
无
不知道
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14.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无组织公司全员进行防范非法集资宣传教育？
有
无
不知道
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15.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无公司人员向客户直接推介销售包括第三方理财产品在内的非保险金融产品，或者以介绍客户等方式间接从事前述销售活动的情况？
有
无
不知道
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16.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无利用公司职场宣导与保险、与公司无关的其他内容？
有
无
不知道
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17.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无房屋等固定资产权属不清的情况？
有
无
不知道
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18.
被审计对象任职期间中心支公司合规经营情况：有无其他风险事项或违规情况？
有
无
不知道
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19.
被审计对象任职期间廉洁自律、利益冲突情况：有无被审计对象本人、其近亲属或公司员工在与公司有业务关联的外部单位任职的情况？
有
无
不了解
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20.
被审计对象任职期间廉洁自律、利益冲突情况：有无被审计对象本人、其近亲属或公司员工自有产权资产（不局限于房产）租赁给公司使用的情况？
有
无
不知道
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21.
被审计对象任职期间廉洁自律、利益冲突情况：有无被审计对象本人、其近亲属或公司员工参与销售非保险金融产品、参与民间借贷行为及非法集资、传销等活动的情况？
有
无
不知道
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22.
其他情况：有无违规担保、抵押、投资、借款、资产租赁、长期未收回债权等情况？
有
无
不知道
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23.
其他需要反馈的问题，请详细描述具体情况，谢谢
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