产险河南分公司郑州中支孙建垒任中审计调查问卷

此问卷为郑州中支孙建垒任中审计调查问卷，审计期间为2024年1月至2026年6月。为了便于对被审计对象做出客观公正的审计评价，请如实、完整回答以下问题（在选择栏中打√），我们真诚希望得到您的支持和配合。
*
1.
您的岗位是
班子成员
中层干部
基层员工
*
2.
经营决策科学性（如重大决策、重要干部任免、重要项目安排及大额资金使用等）
良好
一般
较差
补充说明
*
3.
内控制度的健全性、合理性及执行有效性
良好
一般
较差
补充说明
*
4.
有无擅自设立保险机构或开办险种业务的情况？
有
无
不知道
*
5.
有无设立账外户、小金库、截留挪用公司资金的情况？
有
无
不知道
*
6.
有无编造假赔案、扩大赔案损失、截挪赔款的情况？
有
无
不知道
*
7.
有无系统外出单、签发阴阳单的情况？
有
无
不知道
*
8.
有无私印(制)重要空白单证(发票)的情况？
有
无
不知道
*
9.
有无从外部购买收据（单证）用于业务拓展的情况？
有
无
不知道
*
10.
有无私刻印章或用印严重违规的情况？
有
无
不知道
*
11.
有无在职场内保管或代为保管外单位印章（包括但不限于行政印章、业务印章）等情况？
有
无
不知道
*
12.
有无新增风险资产或案件？
有
无
不知道
*
13.
有无擅自调节数据，致使数据严重失真的情况？
有
无
不知道
*
14.
有无组织公司全员进行防范非法集资宣传教育？
有
无
不了解
*
15.
有无公司人员向客户直接推介销售包括第三方理财产品在内的非保险金融产品，或者以介绍客户等方式间接从事前述销售活动的情况？
有
无
不知道
*
16.
有无利用公司职场宣导与保险、与公司无关的其他内容？
有
无
不知道
*
17.
有无被审计对象本人、其近亲属或公司员工在与公司有业务关联的外部单位任职的情况？
有
无
不知道
*
18.
有无被审计对象本人、其近亲属或公司员工经营保险代理、公估、车辆维修、4S店、物资采购等企业的情况？
有
无
不知道
*
19.
有无被审计对象本人、其近亲属或公司员工自有产权资产（不局限于房产）租赁给公司使用的情况？
有
无
不知道
*
20.
有无被审计对象本人、其近亲属或公司员工参与销售非保险金融产品、参与民间借贷行为及非法集资、传销等活动等的情况？
有
无
不知道
*
21.
该同志任职期间公司有无违规担保、抵押、投资、借款、资产租赁、长期未收回债权情况？
有
无
不了解
*
22.
该同志任职期间公司有无经济纠纷、罚款、尚未履行的对外经济合同或承诺、职场租赁与装修、广告事项？
有
无
不了解
*
23.
该同志任职期间公司有无在公款商务宴请、馈赠礼品中讲究奢华、铺张浪费？
有
无
不了解
*
24.
该同志任职期间公司有无用公款内部吃喝、滥发钱物、假借开会考察等名义旅游？
有
无
不了解
*
25.
该同志任职期间公司有无用公款购买俱乐部会员卡、打高尔夫球、进出私人会所等？
有
无
不了解
*
26.
该同志任职期间公司有无超标准购车、装修办公用房、未严格执行住房和车辆配备等有关工作和生活待遇规定的情况？
有
无
不了解
*
27.
该同志任职期间有无超标准接待？
有
无
不了解
*
28.
该同志任职期间有无组织和参与赌博活动？
有
无
不了解
*
29.
该同志任职期间有无其配偶、子女、其他特定关系人在公司、部门担任领导职务或者从事重要岗位工作？
有
无
不了解
*
30.
该同志任职期间有无其本人、配偶、子女、其他特定关系人及其投资经营的企业与辖内机构发生租赁、采购等经营业务往来？
有
无
不了解
*
31.
该同志任职期间有无其本人在外部经济组织或社会组织违规兼职并获取报酬？
有
无
不了解
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32.
该同志任职期间有无其本人与业务对象发生非正常的借款、委托理财等经济往来？
有
无
不了解
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33.
该同志任职期间有无其他利益冲突、违反党纪、违规情况或其他影响公司期后经营的重大风险问题的行为？
有
无
不了解
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