总务科内部控制风险调查问卷

说明：本问卷旨在识别和评估医院在单位层面和业务层面存在的内部控制风险。请根据医院实际情况，对每个风险点的“风险等级”和“风险发生频次”进行客观评价。

风险等级（影响程度）1-轻微（影响较小，可忽略）;2-一般（造成一定影响，需常规处理）;3-较大（造成较大损失或不良影响，需专项处理）;4-重大（造成严重损失或恶劣影响，可能危及医院运营）。

风险发生频次1-很少（几乎不发生）;2-偶尔（一年可能发生1-2次）;3-经常（一年发生3-5次或以上）;4-频繁（几乎持续存在或每月多次发生）。
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1、所在部门:
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2、问卷调查人:
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一、单位层面内部控制风险

1.1未设立专门的内部控制管理部门或委员会
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.2关键岗位职责说明书缺失或未明确内控职责
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.3 部门间内控职责存在重叠、空白或交叉
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.4 管理层级过多导致内控指令传达滞后或执行偏差
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.1未明确“三重一大”具体范围和标准
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.2 决策前未进行充分的可行性研究或专家论证
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.3决策过程未履行集体审议程序（如党委会、院长办公会）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.4 决策记录不完整或未存档
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.5 存在个人或少数人擅自决策的情况
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.1未建立定期跨部门沟通机制（如联席会议）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.2关键业务信息（如预算执行、采购需求、资产变动）未及时共享
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.3部门间因信息不对称导致工作重复或冲突
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.4信息化系统未实现跨部门数据互联互通
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.1关健岗位人员未通过专业资质认证或缺乏相关工作经验
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.2关健岗位人员 不熟悉国家财经法规、医院内控流程
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.3关健岗位人员未按规定参与内控检查或风险评估
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.4 关健岗位人员因失职导致内控漏洞未及时发现（如财务审核把关不严、采购流程违规）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5.1未明确关键岗位清单及轮岗周期（如财务负责人、采购主管轮岗周期超过5年）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5.2未建立关键岗位强制休假制度
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5.3内控培训未覆盖全体员工（尤其是新员工、关键岗位人员）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5.4 培训内容未结合实际业务风险（如医保政策、招标法规）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5.5 培训效果未通过考核验证
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.1管理层未定期强调内控重要性
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.2 通过宣传栏、内网、培训等渠道普及内控知识
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.3 医院文化建设薄弱，员工内控意识不强 未建立内控执行激励机制（如将内控表现纳入绩效考核）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.4 医院文化建设薄弱，员工内控意识不强 员工存在“重业务、轻内控”思想（如为赶进度简化审批流程）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.5 医院文化建设薄弱，员工内控意识不强 发生内控违规后未公开通报或问责
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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7.1 未设立独立的内部审计部门（或与财务部门混同）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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7.2 审计人员数量不足或缺乏专业资质（如注册会计师、内审师）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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7.3 审计计划未覆盖高风险领域（如采购、基建、医保）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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7.4 审计结果需向院长或分管财务领导汇报，独立性受限
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 -频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 -频繁
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7.5审计发现问题未纳入绩效考核或问责机制
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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8.1 未建立缺陷整改台账（明确整改责任人、时限、措施）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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8.2 重大缺陷未上报管理层或董事会
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 -频繁
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8.3 整改措施流于形式（如仅口头承诺未实际执行）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 -频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 -频繁
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8.4 未定期开展整改“回头看”（如整改后3个月内未复查）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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8.5 未分析缺陷根源并优化内控流程以防止重复发生
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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二、业务层面内部控制风险

1.1预算编制依据不充分（如未结合历史收支数据、年度业务计划
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.2预算采用“基数法”简单增量编制导致资源分配固化
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.3预算临床科室、医技科室等业务部门参与度低导致预算与实际需求脱节
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.4专项预算（如设备购置、科研项目）未开展可行性论证
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.1 无预算、超预算支出未履行追加审批程序
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.2 预算调整未经过财务部门审核及集体决策
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.3 预算存在“先支出后报批”或“以拨代支”现象
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.4 预算执行差异率超过10%未及时分析原因
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.5 预算专项资金（如财政补助）未专款专用，挪用于其他项目
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.1 预算未按月度季度开展预算执行分析（仅年终一次性分析）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.2 预算分析内容仅罗列数据未深入剖析差异原因（如收入未达标是否因门诊量下降或收费标准调整）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.3 预算考核指标未量化（如未设定预算完成率、差异率阈值）考核结果未与部门绩效、负责人薪酬晋升挂钩
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.4 对预算执行优秀或违规的部门个人未建立明确奖惩措施
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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三、资产管理
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1.1固定资产标签缺失或与财务账不符
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.2无形资产未登记
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.3资产盘点不规范（年度盘点覆盖率低于 80% 或盘点差异率超过 5%）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.4科室私自处置资产（如将闲置设备赠予其他机构未报批）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.5资产台账与 HIS 系统、设备管理系统数据不一致且未调整
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.1大型设备闲置
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.2重复配置（如同一科室配备 3 台以上同功能监护仪）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.3配置未依据使用效率评估（如采购前未分析同类设备日均检查量）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
*
2.4区域配置不均衡（如内科设备占比 60% 但门诊量仅占 40%）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.5高值耗材周转率低于 3 次 / 年
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.6资产共享机制缺失（如科室间设备不互通导致闲置与短缺并存）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.7资产维护保养不到位，处置不规范
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.1无定期维护计划（如 MRI 未按厂商要求每季度校准）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.2维护记录不全（如呼吸机维修无更换部件清单）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.3超期服役设备未评估（如使用超过 10 年的手术器械未检测安全性）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.4处置审批缺失（如报废设备未履行 “使用科室 - 设备科 - 财务科 - 院长” 审批流程）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.5对外捐赠资产未评估价值（如直接捐赠 CT 未进行资产评估）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.6报废资产残值未回收（如设备报废后未拍卖或变卖）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.1药品、耗材等库存物资入库验收不严格（如未核对药品批号、有效期）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.2药品、耗材未执行先进先出（FIFO）原则（近效期药品占比超过 10%）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.3药品、耗材盘点差异率超过 3%（如账存 1000 支注射器实存 950 支）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.4高值耗材未扫码追溯（如人工关节使用后未登记患者信息）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.5药品、耗材冷链管理失效（如疫苗储存温度超标未报警）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.6积压物资金额占库存总值 20% 以上（如某耗材连续 6 个月无出库记录）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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四、建设项目管理


1.1未开展第三方可行性评估（如新建门诊楼未委托专业机构论证）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.2未考虑区域医疗规划（如在三甲医院密集区域扩建综合病房）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.3可行性研究报告数据不真实（如预测门诊量高于区域人口承载能力）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.4未进行社会稳定风险评估（如选址周边居民反对未协调）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.5未纳入医院中长期发展规划（如临时追加与主业无关的建设项目）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.6立项审批流程倒置（先开工后补立项手续）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.1招投标文件关键条款缺失（如未明确工程质量保修期）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.2合同未约定工程变更审批流程（如设计变更导致造价增加）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.3施工管理混乱（监理单位与施工方存在关联关系）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.4隐蔽工程验收无影像记录（如地基处理未留存验收照片）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.5进度款支付与实际完工量不符（已支付 80% 工程款但工程进度仅完成 60%）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.6竣工验收无第三方参与（仅医院基建科自行验收）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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2.7竣工资料未在 3 个月内归档（如竣工图、审计报告未移交档案室）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
3、 项目概预算控制不严，超概现象严重，资金使用效率低
3、 项目概预算控制不严，超概现象严重，资金使用效率低
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3.1超概未报批（实际总投资超概算 15% 以上未报主管部门审批）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.2设计变更未履行审批（如增加楼层未重新报批概预算）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.3概预算编制依据不充分（如人工、材料单价未采用最新市场价）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.4资金支付与工程进度脱节（如预付款比例超过 30%）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.5未开展全过程造价审计（仅竣工后审计未跟踪过程）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.6超概原因未分析整改（如因管理不善导致超概却未追责）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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3.7项目建成后利用率低于 60%（如新建科研楼空置面积占 40%）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
（四）合同管理
（四）合同管理
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五、合同管理

4.1未明确合同审核流程（如未规定法务、财务、业务部门联审）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.2经济可行性论证缺失（如合作项目未测算投资回报率）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.3法律审查不充分（如未核查对方资质、合同条款与国家法规冲突）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.4重大合同（如金额超 500 万元）未聘请外部律师审核
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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4.5合同标的描述模糊（如 “医疗设备一批” 未列明规格型号）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5、合同履行监控不力，纠纷处理不当
5、合同履行监控不力，纠纷处理不当
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5.1未建立履约跟踪台账（如未记录供应商到货时间、质量验收结果）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5.2关键节点未审核（如工程进度款支付前未核实完工量）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5.3对方违约未及时追责（如设备延期交付 3 个月未索赔）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5.4纠纷处理不规范（如私下和解未签订书面协议）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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5.5合同变更未签订补充协议（如服务范围调整未书面确认）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
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风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.1纸质合同未扫描存档（仅保存原件无电子备份）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.2合同存放分散（业务科室自行保管未移交档案室）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.3借阅登记不全（如未记录借阅人、用途、归还时间）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.4涉密合同未加密存储（如合作协议含患者隐私数据未分级保管）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.5合同到期未提醒（如维保合同过期 3 个月未续签）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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6.6档案保管期限不符合规定（如重要合同保存期少于 10 年）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
二、其他风险（如适用）
二、其他风险（如适用）
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六、其他风险（如适用）

1.1未建立利益冲突申报制度（如采购人员未申报与供应商亲属关系）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.2商业贿赂风险（如收受药品 / 耗材供应商回扣）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.3礼品礼金管理不规范（未登记或超标收受）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.4重点岗位人员与供应商私下接触频繁（如无工作事由单独会面）
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风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.5未开展廉政风险点定期排查（年度未对采购、基建等岗位风险评估）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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1.6廉政教育覆盖率低于 80%（如新入职员工未接受内控廉政培训）
1234
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险等级:□1 - 轻微 □2 - 一般 □3 - 较大 □4 - 重大
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
风险发生频次: □1 - 很少 □2 - 偶尔 □3 - 经常 □4 - 频繁
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