证券公司廉洁从业年度专项检查行业调研


一、券商基础信息
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1.
贵司企业性质（单选）：
请填写
国有企业
民营企业
其他
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2.
贵司分支机构数量（单选）：
20家以内
20-50家
50-100家
100家以上
二、组织架构与牵头管理
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3.
廉洁从业专项检查牵头部门（单选）：
合规管理总部
稽核审计部
纪检部门
其他
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4.
 检查小组核心构成（可多选）：【多选题】
合规人员
稽核人员
纪检人员
财务人员
风控人员
人事专员
业务骨干
无固定小组
其他
三、检查时间与周期安排
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5.
检查期间范围（单选）：
当年完整年度（1月-12月）
跨年度滚动实现各年度全覆盖
不固定周期
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6.
专项检查全流程时长（单选）：
1个月以内
1-2个月
2-3个月
全年
其他
四、检查范围与覆盖情况
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7.
 职能总部覆盖情况（单选）：
全覆盖所有职能部门
仅覆盖高风险部门
随机抽查部分部门
其他
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8.
 分支机构覆盖情况（单选）：
全覆盖所有分支机构
重点区域抽查
随机抽查部分分支机构
其他
五、检查方式
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9.
主要检查模式（单选）：
现场检查
现场+非现场检查
非现场检查
全面自查+复核抽查
全面自查+部分现场检查
其他
六 检查配套管理
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10.
检查发现问题是否分级处置（单选）：
是，按一般/较大/重大分级
否，统一处置
无明确标准
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11.
重大廉洁风险判定标准（多选）：【多选题】
涉及行贿受贿、利益输送、内幕交易等违法违规
金额较大、引发重大负面舆情
被监管处罚
其他
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12.
向当地证监局报送违规情形（单选）：
内部发现的所有违反廉洁从业规定事项
内部发现的已被问责的所有廉洁风险事项
内部发现的已被处以警告及以上的廉洁风险事项
其他
13.
公司名称
14.
您的邮箱（将发送问卷调研结果）
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