证券行业职业道德建设与道德风险防范调查问卷

1. 您的从业年限:

A.3年及以下

B.4-10年

C.11-20年

D.21年及以上

2. 您对2024年9月修订的《证券从业人员职业道德准则》中“敬畏法律，遵纪守规;诚实守信，勤勉尽责;守正笃实，严谨专业;审慎稳健，严控风险;公正清明，廉洁自律;持续精进，追求卓越;爱岗敬业，忠于职守;尊重包容，共同发展;关爱社会，益国利民”这72字准则的了解程度:

4. 您认为职业道德与金融业务的关系是:

A. 密切相关，职业道德是业务开展的基础

B. 有一定关系，但业务更重要

C. 关系不大

D. 不清楚

5. 您所在的机构是否开展过职业道德建设相关活动?

A. 经常开展

B. 偶尔开展

C. 从未开展

6. 您所在的机构开展职业道德建设活动的主要形式有（可多选）:【多选题】

A. 公益志愿服务（如走进养老院、学校等）

B. 主题业务活动（如将职业道德理念融入业务活动）

C. 模范表彰与宣传

D. 标语宣传、会议传达

E. 其他（请注明）

7. 您是否参与过所在机构组织的职业道德建设相关活动?

A. 积极参与，每年参与次数较多

B. 偶尔参与

C. 从未参与

8. 您认为证券行业道德风险产生的主要原因有（可多选）:【多选题】

A. 利益驱动，忽视职业道德

B. 考核机制偏差，过度重视业务指标

C. 监督体系薄弱

D. 从业人员对职业道德认知不足

E. 职业道德建设与业务融合度低

F. 其他（请注明）

9. 您认为将职业道德纳入员工考核是否有必要?

A. 非常有必要

B. 有必要

C. 无所谓

D. 没必要

10. 您认为以下哪些措施对于加强证券行业职业道德建设、防范道德风险是有效的（可多选）:【多选题】

A. 加强红色金融史学习，挖掘职业道德典范

B. 设立行业或机构内的职业道德标兵评选与宣传

C. 将职业道德融入业务场景，实现场景化嵌入

D. 建立公益服务品牌化建设，推动志愿时长与绩效考核挂钩

E. 构建量化考核体系，将职业道德与薪酬、评优等挂钩

F. 利用AI技术监测员工行为，防控道德风险

G. 其他（请注明）

11. 对于证券行业加强职业道德建设、防范道德风险，您还有其他的意见和建议吗?

再次感谢您的参与！