国元证券青岛辽宁路证券营业部举办“5·15投资者理性维权与风险防范” 线上投教活动

一、单选题

2026年“5·15全国投资者保护宣传日”的主题是（）

A. 守护投资者权益，共筑资本市场清朗生态

B. 心系投资者，携手共行动

C. 理性投资防风险，金融知识护平安

D. 投资者保护·明规则、识风险

资本市场核心原则“卖者尽责、买者自负”中，“买者自负”指的是（）

A. 投资者所有投资损失都自行承担，无法维权

B. 正常市场波动、行业周期等引发的投资风险，由投资者自行承担

C. 机构未尽责导致的损失，也由投资者自行承担

D. 只有专业投资者才需风险自担，普通投资者无需承担

投资者合法权益受损时，以下不属于合法维权渠道的是（）

A. 通过12386服务平台投诉

B. 委托非法“代理维权”机构高额收费维权

C. 向证券调解机构申请调解

D. 向人民法院提起诉讼

根据《证券法》，内幕交易行为中，没有违法所得或违法所得不足50万元的，罚款金额为（）

A. 10万-100万元

B. 20万-200万元

C. 50万-500万元

D. 100万-1000万元

以下属于正常投资风险、需投资者自担的是（）

A. 上市公司虚假陈述导致股价下跌

B. 市场从业者内幕交易导致投资者亏损

C. 宏观经济波动引发的股价正常涨跌

D. 证券公司违规操作导致账户损失

证券交易内幕信息的知情人不包括（）

A. 上市公司董事、监事、高管

B. 持有公司3%股份的股东

C. 证券监管机构工作人员

D. 参与公司并购的中介机构人员

投资者与证券经营机构发生纠纷时，举证责任规则通常是（）

A. 完全由投资者举证

B. 完全由经营机构举证

C. 普通投资者与机构纠纷，机构需提供相关资料证明尽责

D. 无需举证，直接判定机构有责

以下属于内幕交易典型行为的是（）

A. 基于公司公开财报分析进行股票交易

B. 利用公司未公开的重大重组消息买卖股票

C. 跟随市场热点进行短线交易

D. 长期持有上市公司股票获取分红

《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为（）

A. 个人投资者与机构投资者

B. 普通投资者与专业投资者

C. 短期投资者与长期投资者

D. 稳健型投资者与激进型投资者

10.

投资者依法维权时，无需重点留存的证据是（）

A. 交易记录、资金流水

B. 与机构的沟通聊天记录

C. 投资宣传推介材料

D. 无关的市场小道消息截图

二、判断题（A.正确 B.错误）

11.

因市场正常波动产生的投资亏损，投资者可向监管部门申请全额赔偿。（）

A.正确

B.错误

12.

内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司经营、财务或对公司证券价格有重大影响的尚未公开的信息。（）

A.正确

B.错误

13.

普通投资者在信息告知、风险警示等方面，相比专业投资者享有特别保护。（）

A.正确

B.错误

14.

接受“内幕消息”推荐股票并交易，只要未获利，就不构成内幕交易。（）

A.正确

B.错误

15.

投资者坚持购买高于自身风险承受能力的产品，经营机构应进行书面风险警示。（）

A.正确

B.错误

16.

非法“代理维权”机构常以高额回报为诱饵，可能导致投资者二次权益受损。（）

A.正确

B.错误

17.

上市公司监事将公司未公开的重大订单信息告知亲友，亲友据此交易，不属于内幕交易。（）

A.正确

B.错误

18.

“买者自负”意味着经营机构可以不履行风险揭示、适当性匹配等义务。（）

A.正确

B.错误

19.

投资者因上市公司虚假陈述遭受损失，可依法提起民事赔偿诉讼。（）

A.正确

B.错误

20.

打探、传播未公开的重大经营信息用于炒股，是违规行为，会面临处罚。（）

A.正确

B.错误