“以测促学，以考促宣”——九江市分行信贷合规测试题

1.
姓名：    单位名称：电话：*
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2.
邮储银行违规行为处理的种类不包括以下哪一项？
违规积分
批评教育
处分
解除劳动合同
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3.
邮储银行对员工的违规行为处理中，哪种处分仅适用于领导人员？
警告
记过
记大过
撤职
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4.
邮储银行的违规行为处理办法适用于以下哪种情形？
邮储银行的在职员工
邮储银行的退休员工
集团公司代理金融从业人员
以上全部
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5.
邮储银行违规行为处理中，对于违规所得不正当利益应如何处理？
全部予以收回
部分予以收回
不予处理
加倍处罚
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6.
邮储银行违规行为处理中，对于受到告诫处理的员工，其经济处理标准是
不少于1000元
不少于2000元
不少于3000元
不少于5000元
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7.
邮储银行违规行为处理中，对于受到警告处分的员工，其经济处理标准是
不少于1000元
不少于10%年度绩效收入
不少于20%年度绩效收入
不少于40%年度绩效收入
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8.
邮储银行违规行为处理中，对于受到记过处分的员工，其处分期间为
半年
一年
一年半
两年
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9.
违规员工可自收到处理决定之日起多久以内向作出处理决定的机构提交《复查（复核）申请书》及相关证明材料？
10天
15天
一个月
两个月
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10.
认定为特别严重违规责任的，应按照本办法分则有关规定，给予何种处分，并给予相应经济处理？
轻微违规积分
批评教育
警告至撤职
记大过至开除
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11.
受处分期间受到新的处分的，其处分期为原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和，但最长不得超过多少个月？
12
24
48
60
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12.
根据《金融机构合规管理办法》第五十四条，金融机构通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为并积极妥善处理，落实责任追究，完善内控制度和流程，符合法定情形的，国家金融监督管理总局及其派出机构依法可以如何处理？
必须从轻处理
可以从轻、减轻处理
不予追究责任
加重处理
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13.
金融机构全体员工应当遵守与其履职行为有关的合规规范，积极识别、控制其履职行为的合规风险，主动配合金融机构和监管机构开展合规管理，并对其履职行为的什么承担责任？
针对性
有效性
合规性
先进性
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14.
根据《金融机构合规管理办法》第五十八条，本办法自何日起施行？
2025年1月1日
2025年3月1日
2025年6月1日
45657
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15.
根据《银行业金融机构合规管理自律规范》第十四条，会员单位应当坚持下列哪项原则，将合规规范的要求贯穿决策、执行、监督、反馈等全流程？
效率优先原则
全面覆盖原则
成本效益原则
风险隔离原则
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16.
《银行业金融机构合规管理自律规范》中关于首席合规官及合规官职责冲突的规定，除特定兼任情形外，首席合规官不得分管下列哪个部门？
前台业务部门
法律事务部门
合规管理部门
风险管理部
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17.
按照违规行为的事实、性质、情节、后果及影响等因素，员工违规责任等级分为【多选题】
轻微
一般
严重
特别严重
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18.
根据邮储银行违规行为处理办法，以下哪些情形可以免予追究责任？【多选题】
因不可抗力造成违规
因受到暴力或胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施
未造成机构损失
认为上级的决定或命令有错误，有证据证明已向上级提出改正或撤销意见，但上级仍要求其执行
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19.
根据邮储银行违规行为处理办法，以下哪些情形可以从轻或减轻处理？【多选题】
积极配合调查，主动交代本人违规问题，如实说明本人违规事实
违规行为未被发现之前主动报告
符合自查发现案件规定
对案件负有管理责任，但责任时间不满一年
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20.
根据邮储银行违规行为处理办法，以下哪些情形应从重或加重处理？【多选题】
处分期内再次故意违规
屡教不改，多次违规（多次违规，是指两年内同一违规行为已受到两次处理再次违规）
多次实施违规行为，违规行为持续时间长，涉及金额大或违规业务占比较大
因违规造成邮储银行重大财产损失或重大风险
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21.
以下属于员工被给予警告处分将受到的影响有【多选题】
处分期为半年
处分期内不得晋升职务、岗位职级及薪档
处分期内不得晋升职称
处分期内不得评优评先
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22.
邮储银行的违规行为处理中，轻微违规责任的处理方式是给予批评教育。
正确
错误
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23.
邮储银行的违规行为处理中，给予降级处分的，应降低其职级，并根据新职级确定工资和待遇。
正确
错误
*
24.
邮储银行的违规行为处理中，对同一违规行为不得重复处理。
正确
错误
*
25.
邮储银行的违规行为处理中，给予员工批评教育、处分的，不再给予经济处理。
正确
错误
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26.
所有处分期满后，自动解除处分。
正确
错误
*
27.
结合本次测试内容，谈谈您对信贷合规重要性的认识以及未来在工作中如何加强合规意识。
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