为进一步加强分公司从业人员执业行为管理，提高从业人员合规意识，根据公司《加强分支机构从业人员执业行为管理机制建设的方案》要求制定本问卷，请各业务部负责人本着实事求是原则，如实、准确完成填报。

问卷调查区间:2026年10月
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填报人：
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1.员工常用手机号码包括以本人名义注册的手机号码，以及非以本人名义注册但由从业人员实际使用的手机号码。是否每月按分公司合规负责人邮件通知，检查和督促部门员工做好名下常用手机号码登记?
是
否
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2.公司将从业人员的配偶及利害关系人的手机号码纳入监测排查范畴，部门若有新员工入职，是否如实在投资行为管理系统登记?
是
否
不涉及
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3.对于来自配资公司、咨询公司、投资公司、P2P公司等非持牌金融机构，涉及非法集资、非法开展金融业务的各类公司，或工作经历存疑、受过内外部问责和处罚等高风险事项的拟聘人员，是否保持高度审慎，将不合适人员拒之门外?
是
否
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4.部门新入职从业人员转正前，是否出具执业行为综合鉴定意见?
是
否
不涉及
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5.在部门从业人员对外展业过程中，作为部门负责人，应将从业人员合规展业与客户服务、投资者教育有机结合起来，并把落实客户适当性管理工作作为了解客户、体现客户服务专业性的方法。是否督导部门员工及时通过财富梦工厂-产品适当性培训菜单完成产品。
是
否
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6.是否在部门例会上不定期强调从业人员执业行为“十大禁令”?
是
否
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7.业务部负责人要对部门从业人员日常展业进行过程管理，了解从业人员的主要展业方式。现场约见客户的，要求提前登记报备客户信息及现场谈话事项，并加强营业场所的使用管理，防范员工利用营业场所开展“飞单”等违规活动;电话营销客户的，关注从业人员与客户的谈话内容，是否出现承诺保本保收益、出借账户、提供融资担保等敏感字眼，并定期对从业人员营销电话内容进行抽听;外出拜访客户等非分支机构现场展业的，应通过事前报备、事后询问等方式跟踪了解从业人员非现场展业情况;日常工作中，关注员工微信朋友圈发布的内容是否存在不当表述。是否有相关违规线索?
是
否
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8.业务部负责人应关注部门从业人员在股市交易时间内的异常情况，如:交易时间内不正常开展工作，一直紧盯电脑、手机等查看市场行情，或频繁切换使用多台移动设备;接听电话较为神秘，涉嫌替客户下单等情形。是否有相关违规线索?
是
否
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9.业务部负责人应不定时了解部门从业人员日常交谈内容，如有涉及相应敏感话题，进一步了解、核查相应事项是否涉及违法违规;对于从业人员有意回避公开讨论的话题，可进一步找相关从业人员私下交流，及时发现违规苗头。是否有相关违规线索?
是
否
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10.业务部负责人要定期调取从业人员创收情况、开户情况、基金销售情况，分析是否出现异常波动，如从业人员个人创收较以往显著提高、名下客户数量显著增多。关注部门从业人员日常消费习惯等情况是否存在明显异常，如出现较多与日常消费习惯不同的消费行为，应及时通过多种方式了解原因。是否有相关违规线索?
是
否
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11.部门员工若以个人名义开通多媒体账号，账号名称、头像及账号简介中不得出现“兴业证券”“兴业”“兴证”“Industrial Securities”等易让人误解为公司官方账号，或公司授权运营账号，或账号内容代表公司立场或观点的字样、标识、文章、图片等，账号发布的内容、使用的素材中不得使用公司的名称、logo等具有公司品牌形象的元素。是否有相关违规线索?
是
否
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12.《金融产品网络营销管理办法》已于2026年9月底落地实施，证券从业人员不得与第三方互联网平台以外的任何其他组织或者个人（包括“网络大V”）合作开展金融产品网络营销。是否有相关违规线索?
是
否
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13.根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司从事证券经纪业务，投资者招揽应当由证券公司独立完成。分公司员工不得委托银行员工等第三方机构或个人进行客户招揽、产品销售等活动。员工的开户二维码仅限本人使用，不得交由银行员工或其他第三方使用，防止出现代客开户、违规操作等行为。银行员工不得直接向客户提供证券投资建议、代客操作证券账户等证券业务服务，需将客户推介至证券公司从业人员处进行服务。是否有相关违规线索?
是
否
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14.分公司已多次强调银行网点等渠道拓客要求:银行员工推介的客户应通过其本人手机下载我司交易软件App进行开户、风测或交易，不应通过银行员工或他人手机甚至员工手机进行操作;员工应及时添加银行员工推介客户的企微，通过企微告知客户相关开户流程，引导客户开户，做好客户服务及投资者教育，后续还需对客户进行身份识别、风险承受能力评估及持续尽调等工作;应通过电话、微信或短信等渠道做好开户环节及后续服务工作的留痕。是否有相关违规线索?
是
否
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15.部门联合银行等渠道开展客户活动，需做好以下合规要求:1.活动材料应当标明资料来源、做好风险提示并按要求完成审批手续;2.参与活动的投资顾问应当遵守《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定，在服务过程中向客户明示投资顾问姓名及执业编号、充分提示风险，禁止对市场、具体证券作出确定性判断，不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议;3.请做好活动过程管控及参与人员管理，禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，落实邀约客户适当性管理工作。是否严格执行上述要求?
是
否
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16.根据《证券经纪业务管理办法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等，从业人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过“直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，违规给予部分客户特殊优待”等方式输送或者谋取不正当利益。是否有相关违规线索?
是
否
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17.根据《兴业证券股份有限公司费用报销管理细则》，各单位要采取有效措施，加强成本费用报销管理，严格按成本费用支出的范围和标准执行，杜绝不合理、不合法的费用支出。报销人必须坚守诚信原则，实事求是。坚决杜绝虚假消费、私设小金库、向利益关系人输送不正当利益等行为。是否存在相关规范线索?
是
否
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18.投资顾问应当根据公司要求通过指定平台、书面建议、电话、面谈等方式为签约客户提供投顾服务，并做好留痕。应通过“一对一”形式开展个股推荐服务，不得通过在微信群群发消息、发朋友圈或者通过直播等方式进行个股推荐。是否存在相关规范线索?
是
否
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19.部门是否存在向未取得基金销售资格的员工下达基金产品销售指标、向未取得期货从业资格的员工下达期货业务指标等情况?
是
否
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20.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，从业人员不得擅自向他人提供、泄露内幕信息、未公开信息、客户信息及公司商业秘密;不得利用前述信息从事证券交易活动，不得明示、暗示他人从事相关交易活动，或借此谋取不当利益。是否存在相关规范线索?
是
否
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