中建四局2025年度子企业董事会测评

（2）在董事会支撑体系方面，主要包括是否配备董事会秘书；是否设置董事会办公室；是否设置专委会；设置专委会的，专委会是否设置齐全，成员配备及运行情况如何。（5分）

（1）在会议召开方面，主要包括会议召开频次、召开形式、会议通知送达时间、会议议案及相关材料送达时间、董事出席等是否符合要求。（4分）

（3）在决议执行方面，主要包括董事会是否对决议执行情况进行跟踪落实，是否定期听取经理层报告决议执行情况和企业生产经营管理情况，是否及时向中建股份报告企业重要情况等。（3分）

3.落实董事会职权与董事会授权管理（10分）

（1）在落实职权方面，主要包括落实董事会职权的实施方案，针对落实董事会职权出台的配套制度。（4分）

1.定战略情况（10分）

（1）规划编制年/调整年，是否召开董事会会议审议本企业战略规划，确保规划符合中建股份要求。（对战略规划执行情况进行评估占5分，召开董事会会议审议战略规划占5分）

2.作决策情况（10分）

（1）在长期股权投资相关经济行为决策方面：

是否存在未经本企业董事会决策擅自设立公司、增资、并购等长期股权投资违规行为，是否存在因决策导致出现“控股不控权”问题，董事会对以上违规投资行为是否进行监督并听取经理层对于违规投资责任追究情况的报告。（每出现一次违规行为，扣3分）

（2）在人力资源决策方面：

董事会是否按照职权依法依规对经理层成员履行聘任或解聘程序，对经理层成员的业绩考核和薪酬管理是否合理，是否按照职权落实职工工资分配管理权。（每出现一次违规行为，扣3分）

（3）在经营性投资项目决策方面：

是否存在未经本企业董事会决策擅自启动投资项目、进行投资变更等违规投资行为，对突破决策批准底线参与投资项目等违规投资行为，是否进行监督并听取经理层对于违规投资责任追究情况的报告。（每出现一次违规投资行为，扣1分，经理层未对违规投资行为进行处理，扣1分）

（4）在法律合规审查方面：

重大决策提交董事会审议前是否进行法律合规审查、按规定报首席合规官审核签字、存在重大违规行为的“一票否决”；董事会在审议涉及法律问题的事项时总法律顾问是否列席会议并发表法律意见。（每出现一次未按规定审查情况或未按规定列席并发表意见情形，各扣1分）

3.防风险情况（10分）

（1）在投资项目综合评价开展方面：

是否督导经理层对因出现重大问题、存在重大风险而实施红色预警的投资项目进行整改；是否督导经理层落实投资管理有关规定，对于已完成投资项目及时开展后评价。（未督导经理层开展有关工作，不能提供有关证明材料的，扣1分）

（2）在法治建设和合规管理方面：

是否明确董事会相关专门委员会推进法治建设、合规管理、风险管理职责并在召开频次、召开形式、决议执行等方面有效运行。（如不符合要求，扣2分）

董事会推动法治建设、合规管理、风险管理体系建设情况，包括：

推进总法律顾问进章程，明确高级管理人员定位，由董事会聘任；

决定合规管理部门设置及职责；推动完善法治建设、合规管理、风险管理体系并对其有效性进行评价；

审议批准法治建设、合规管理、风险管理基本制度；

研究决定法治建设、合规管理、风险管理重大事项包括但不限于：审议法治建设工作报告、合规管理工作报告、合规管理评估报告、年度重大风险评估报告等报告；

审议重大合规风险及重大风险事件的应对方案，并按规定进行报告；

审议需经董事会决策的重大诉讼、仲裁事项处理方案等。

（每出现一次违反情形，扣1分）

（3）在审计方面：

内部审计工作是否由董事长具体分管（如不符合要求，扣1分）；

董事会是否决定内部审计机构设置、决定内部审计负责人任免（如不符合要求，扣1分）；

董事会是否每年召开会议3次及以上，审议内审基本制度、内审计划、内审总结、审计查出的重大问题及整改情况等（如不符合要求，扣2分）；

董事会审计委员会是否加强内审工作管理和指导，并及时将有关情况报告董事会，且每年召开专业委员会会议3次及以上（如不符合要求，扣2分）；

董事会是否对内部控制相关制度及其有效实施进行总体监控和评价（如不符合要求，扣1分）；

是否组织开展各级企业内控体系建设及执行的全面自评价工作（如不符合要求，扣1分）；

自评价报告、缺陷清单等是否符合股份公司、局制度要求（如不符合要求，扣1分）；

自评报告是否经本单位董事会审批后于规定时间内报送局（如不符合要求，扣1分）。