2026年度非法金融活动风险隐患排查整治调查问卷

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1.
填写人姓名
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2.
营销员代码（工号）
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3.
机构/部门
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4.
是否为团队长
是
否
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5.
是否存在从业人员/员工/机构日常注册、使用的官方APP、小程序、公众号等线上载体存在涉非情形；是否存在通过线上载体进行不当营销、宣传或销售非法金融产品等行为；日常经营中是否发现不法分子搭建仿冒APP、仿冒网页假借我司名义开展非法金融活动的情形？
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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6.
是否存在从业人员/员工/机构参与或变相参与非法放贷或为非法放贷提供便利；相关资金是否违规流入非法放贷领域？
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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7.
是否存在从业人员/员工/机构直接或间接为虚拟货币"挖矿"企业和项目提供金融服务；是否组织或参与虚拟货币"挖矿"活动？
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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8.
是否存在从业人员/员工、退休人员或离职人员假借我公司机构或我公司保险产品名义，利用机构信用误导欺骗投资者，实施非法集资、传销、诈骗等违法违规活动？
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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9.
是否存在其他人员或者公司虚假宣称"保险公司担保"，谎称与保险机构合作开发理财产品，偷换投保险种概念或夸大保险责任，或直接伪造保险协议利用保险为非法集资"增信"，以筹建相互保险公司、"互助计划"、"元宇宙"、"NFT/区块链"、"入股加盟"、"网上跨境证券交易"、绿色转型、解债服务、"一带一路"、养老项目等为幌子，借助保险名义进行宣传集资？
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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10.
是否存在从业人员/员工虚构保险理财产品、虚构保险单证或将保险产品伪造成理财产品进行销售？
是
否
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11.
是否存在从业人员/员工组织或参与非法集资和传销？或自办、入股投资设立投资类公司、典当行、网贷公司、投资理财公司、小额贷款公司、担保公司、互联网金融（P2P）等机构，或在此类公司任职、兼职，参与互联网金融？
是
否
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12.
是否存在从业人员/员工通过微博、微信、朋友圈等公共平台宣传非保险金融产品？是否存在从业人员/员工私自代客投资理财，在公司职场内或其他场合推介、销售非保险金融产品？
是
否
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13.
是否在以下领域发现涉非风险线索：虚拟货币、区块链、互联网金融、支付、征信、外汇、货币等领域；民间投融资、P2P网贷、第三方财富公司、非法银行、非法保险等领域；私募基金、证券期货、股权众筹、"伪私募""伪金交所""产登公司"等领域；小额贷款、融资性担保、典当、融资租赁、商业保理等领域；教育、养老、涉农、住建、电商零售、交通运输、卫生健康、文化旅游等其他领域？
是
否
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14.
是否存在从业人员/员工/机构组织培训交流活动，向员工或客户推介非保险金融产品；或在经营场所向客户宣传推广非保险金融产品？
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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15.
是否存在从业人员/员工直接组织、参与民间借贷、向社会公众出具借款白条、承诺利息回报，或业务员与业务员之间、业务员与客户之间存在借贷关系？
是
否
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16.
您身边有没有从业人员/员工在一段时间内生活方式、经济条件发生重大变化，或消费能力远超个人业务收入，或存在犯罪前科？（对应监管：定期排查员工经济状况异常、行为异常）
是
否
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17.
您身边有没有从业人员/员工背景较为复杂（包括从业人员司内关系复杂及司外关系复杂）？
是
否
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18.
是否存在从业人员/员工经商办企业、担任某公司法人或股东？
是
否
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19.
是否存在本机构人员包庇、隐瞒涉嫌非法金融活动的人员或企业的情形？（对应监管：是否存在人员包庇、隐瞒涉非人员或企业）
是
否
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20.
是否了解本机构是否未面向从业人员常态化开展防范非法金融活动职业操守和案件警示教育；是否未将涉非情况纳入招录聘用审查、内部举报等管理？（对应监管第4项 人员教育管理）
是
否
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21.
是否存在从业人员/员工/机构明知或应知客户疑似从事非法集资、传销等违法活动，未采取任何预警措施，仍为其提供支付结算、保险等便利服务？（对应监管第6项 可疑客户识别）
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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22.
是否了解本机构是否未建立社会公众防范非法金融活动宣传教育工作机制，是否未将防非宣传教育嵌入业务推广、客户服务、消费者权益保护等环节？（对应监管第9项 防非宣传教育）
是
否
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23.
是否存在合作方（保险中介、第三方合作机构等）以本机构名义或借助本机构场所从事非法金融活动的情形？是否存在将保险代理业务转委托至非持牌经营主体的情形？（对应监管第12-13项）
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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24.
是否存在代销未经监管部门审批、注册、备案的非法金融产品的情形？（对应监管第14项 代销业务管理）
是
否
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25.
是否存在从业人员/员工单独或内外勾结，通过盗用或伪造公章、合同、公司单证等方式实施非法集资、传销、诈骗等？（对应监管第16项 重要物品管理）
是
否
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26.
是否存在从业人员/员工在公司职场外私自租赁办公场所销售、服务，自行聘任工作人员开展保险销售？是否存在外部人员利用公司职场开展非法金融活动？（对应监管第15项 经营渠道和场所管理）
是
否
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27.
是否存在本机构客户资料、交易记录等敏感数据泄露，被非法金融活动所利用的情形？是否存在违规对外提供、传输客户信息的行为？（对应监管第18项 数据安全管理）
是
否
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28.
是否存在从业人员/员工挪用、截留或侵占客户保险费或保险金？从业人员相互间、从业人员与客户间存在收取现金保费未实际交费，或以提前收取保费打折、送礼等形式诈骗资金的？
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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29.
是否存在从业人员/员工冒用客户名义进行虚假退保？如伪造客户保全材料，冒充客户本人亲办保单贷款；通过掌上新华APP诈骗保单贷款；伪造代办资料等骗取客户退保金等？
存在公司从业人员/员工有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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30.
是否存在从业人员/员工/客户虚构保险标的、伪造保险事故、伪造理赔材料等进行理赔，诈骗保险金？
存在公司从业人员/员工/公司客户有上述情形
存在非公司人员、其他公司有上述情形
没有上述情形
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31.
是否存在从业人员/员工私自违规使用POS机的情况？
是
否
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32.
是否存在从业人员/员工利用资金资源和内幕消息获取不当利益等"靠金融吃金融""靠保险吃保险"的情况？
是
否
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33.
您是否有违法违规事项要举报，若是，请在问卷末尾详细说明。
是
否
37.
上述问题选择"是"或"存在……"的，请在此处填写涉及的相关人员/机构名字、非保险金融产品全称等详细信息
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