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《企业法治体检调查问卷》
录音中...
欢迎参加本次企业法治体检调查。本问卷旨在帮助企业识别经营管理中的法律风险，以便合规经营，规避风险
；
请根据实际情况勾选最符合的选项，如无完全匹配项，可选择最接近项。我们将对企业的信息严格保密，仅用于法治体检分析，不做其他用途。
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1.
企业基本信息
公司名称：
公司名称：
联系人：
联系人：
联系电话：
联系电话：
联系邮箱：
联系邮箱：
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2.
公司所属行业
农、林、牧、渔业
采矿业
制造加工业
能源生产和供应业
建筑业
批发和零售业
交通运输、仓储业
住宿和餐饮业
软件和信息技术服务业
金融业
房地产业
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
教育业
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他管理业
其他行业
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3.
公司员工规模
20人以下
20-99人
100-300人
300人以上
一、公司治理
*
4.
公司章程的制定与修改方式
委托律师等专业人员拟定或审核
参考工商模板自行修改，满足登记要求
完全使用工商模板，未作个性化调整
不清楚章程内容及修改程序
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5.
股东会的召开及决议程序
严格按章程提前15日书面通知，并留存会议记录
大部分按规定执行，偶尔简化程序
基本未按法定程序召开或记录
不适用（如一人有限责任公司）
*
6.
对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求
有明确资格要求（如无犯罪记录、非失信、未担任破产清算企业负责人等）
由股东/大股东直接决定，未作资格审查
会委托律师或第三方进行尽职调查后再任命
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7.
监事会或监事的实际运作情况
能有效行使财务检查、行为监督、罢免建议等职权
仅形式上参加会议，未发挥实质监督作用
未设立或未实际运作（仅应付工商登记）
*
8.
是否制定股东会议事规则
有明确的议事规则，并严格执行
有规则，但实际执行较随意
无正式规则，临时协商
*
9.
印章使用管理方式
专人管理，书面审批并留存签批单
电子印章，走线上审批流程
财务或大股东保管，使用登记不全
无统一管理制度
*
10.
财务管理制度
建立完备财务制度，聘请专业人员，对董事会/股东会负责
有财务人员，主要听命于大股东
无正式制度，由股东直接管理
*
11.
是否允许股东依法查阅、复制相关材料
【多选题】
章程、股东名册
股东会/董事会/监事会等会议记录
财务会计报告
会计账簿（需股东书面请求）
二、出资与股权
*
12.
公司设立时的出资形式
全部为货币出资
包含实物、知识产权、土地使用权等非货币财产（已评估并办理转移手续）
存在非货币财产但未评估或未过户
存在代出资或过桥资金垫资情形
*
13.
股东认缴出资期限与实缴情况
所有股东均已按期足额实缴
部分股东未按期实缴，但已约定延期或正在催缴
存在长期未实缴且无明确计划的情形
认缴期限过长（如超过20年）或明显不合理
*
14.
股东协议与公司章程的关系
股东协议内容与章程一致，无冲突
存在不一致，但股东之间认可按协议执行
未签订股东协议，仅靠章程
不清楚两者关系及效力优先规则
*
15.
股东退出机制（包括减资、股权回购、解散等）
章程或协议中明确约定退出条件、价格及程序
仅有原则性规定，缺乏可操作细则
无任何退出机制
*
16.
股权结构
股权比例清晰，不存在隐名代持、委托持股
存在代持但已签订书面代持协议
代持无书面协议，仅口头约定
股权结构分散，无实际控制人或一致行动安排
*
17.
是否做过股权架构设计
是
否
其他情况
*
18.
股权激励计划（如有）
已制定书面计划，明确授予对象、条件、行权价格及退出安排
仅口头承诺或简单协议，未系统设计
未实施股权激励
*
19.
是否存在股权质押或冻结情形
无
有
不清楚
*
20.
是否进行过股权架构的税务筹划（如自然人持股 vs 法人持股）
是，已综合考量税负及控制权
仅按创始人喜好设置
未考虑税务影响
三、财税管理
*
21.
发票管理
专人开具并保管发票，与实际交易一致，无虚开、代开情形
偶尔存在发票内容与交易不符
存在虚开、买卖发票或接受异常发票风险
*
22.
纳税申报及缴纳情况
按期如实申报并足额缴纳
少量延迟或补缴，未受处罚
存在长期欠税或漏报税行为
*
23.
是否接受过税务稽查或税务风险评估
近三年接受过稽查，无重大补税或处罚
接受过稽查，存在补税或罚款
从未接受稽查，也未自行评估
*
24.
会计制度与财务报告
执行企业会计准则，年度财务报表经审计
执行小企业会计准则，未审计
使用简易记账，无完整报表
未建立账套或账目混乱
*
25.
资金管理（含公转私、备用金、大额现金）
严格区分公私账户，大额支付均通过银行转账
存在公转私或私转公但已记账
频繁使用个人账户收支经营款项
*
26.
是否委托外部财税顾问或税务师
有常年税务顾问或会计师事务所
仅代理记账，无深度咨询
无任何外部财税支持
四、劳动人事
*
27.
劳动合同签订情况
全员签订，均在入职1个月内完成
大部分签订，个别（如亲属）未签或延迟签订
多数未签，或仅签劳务协议或其他情况
全部未签
*
28.
公司规章制度
有统一、完备的规章制度，经民主程序并公示
有部分制度，未系统化或未公示
仅有岗位职责，无统一制度
无书面制度，按领导指示执行
*
29.
保密协议签订情况
与核心员工签订
与全员签订
未签订任何保密协议
*
30.
竞业禁止协议及补偿金
与重要岗位签订，并依法支付竞业限制补偿金
签订协议但未支付补偿金
未签订任何竞业禁止协议
*
31.
工会建立情况
已建立工会，有委员会及主席
已建立工会，但组织不健全
未建立工会（会员25以上应当建议工会、不足25人可以建立）
*
32.
劳动报酬结构及工资单签收
明确约定工资结构，员工签收工资单（条）
有约定工资结构但不明确，无签收
仅约定总额，无签收
*
33.
社会保险缴纳情况
全员按实际工资足额缴纳
全员按最低社保基数缴纳
部分缴纳，部分未缴（含员工自愿不缴）
全员未缴
*
34.
试用期考核标准
入职时即明确书面考核标准
试用期中制定标准，未事先告知
无标准，由相关负责人主观评定
35.
职业病检查
对可能产生职业病的岗位均进行入职及离职检查
仅对粉尘、有毒有害等岗位检查
公司认为无职业病风险，从未检查
*
36.
劳务派遣管理
与派遣公司、被派遣员工分别签订协议，并审查派遣公司与员工的合同
只与派遣公司签协议，不审查其与员工合同
仅口头约定，无书面协议
五、合同管理
*
37.
签约前是否审查对方资信及主体资格
均有审查
仅大额或重要项目审查
偶尔审查
从不审查
*
38.
合同履行管理制度
有涵盖评审、签署、履行、归档等全流程的书面制度
仅关键环节（如收款、质量）有制度
有内部要求，未书面化
无任何相关制度
*
39.
合同条款审核部门
【多选题】
法律顾问/外聘律师
法务部门
企业主要负责人
业务员自行审核
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40.
是否要求签署书面合同
所有项目均要求原件盖章签字
大部分有书面，接受传真/扫描件
仅重要项目要求书面
无要求
*
41.
违约条款设置
无论地位，均明确对等违约责任
仅在己方强势时约定对方违约责任
很少约定违约条款
*
42.
交货确认方式
指定联系人并留签名样本，以该签名为准
未指定联系人，由现场人员签收送货单
无书面送货单
*
43.
对账管理
定期对账，要求对方盖章签字寄回或扫描回传电子版
供货完成后统一对账，财务签署
业务员口头沟通，无正式对账单
不对账
*
44.
回款管理（应收账款管理）
按合同跟进回款节点，有书面回款制度及催收记录，必要时诉讼
有专人定期跟催回款，并留存沟通记录（含邮件、函件、通话录音等）
仅由业务员不定期口头催问，无系统记录
无相关回款管理制度，回款完全被动
*
45.
催收管理（应收账款催收）
有完善的催收制度（含催收流程、时限、升级措施），并留存完整催收档案
有催收制度，指定专人定期催收（如每周/每月），有书面或电子留痕
无催收制度，由业务员在逾期后催收，无固定周期及留痕
无催收制度，无指定人员，逾期后随意催收
六、知识产权
*
46.
商业秘密保护措施
有制度并签订保密协议
仅签订保密协议，无系统制度
无任何保密措施
*
47.
商标注册及品牌战略
已注册并续展，有品牌战略
已注册，无品牌战略
未注册
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48.
专利申请
核心技术均已申请专利
部分申请（如为补贴或指标）
暂未申请
*
49.
著作权登记
有登记
使用时间戳、区块链存证等
暂无登记
*
50.
使用他人知识产权授权情况
所使用的技术、商标、软件、图片、字体等均获得合法授权
部分未明确授权状态
未主动核查
*
51.
新品研发或技术贸易前是否进行侵权检索
委托专业机构检索
内部简单检索
未检索
*
52.
知识产权培训
定期培训
偶尔培训
无培训
*
53.
知识产权管理部门
专职部门
兼职部门/人员
无
*
54.
知识产权法律顾问
有专门知识产权顾问
由企业法律顾问兼顾
无
七、对外贸易（选填）
55.
是否审查境外合作方资信
是（含向中国出口信用保险公司、使领馆、境外合作伙伴等查询）
希望但不知如何审查
否
56.
合同签订形式
书面或电子签
仅保留扫描件
邮件往来，无正式合同
57.
合同语言及效力优先
中英文版，约定以中文为准
仅有英文版
无明确语言效力条款
58.
是否审查合同法律风险
是
仅大额交易审查
否
59.
是否投保出口信用保险或采取风控措施
是
仅大额交易投保
否
60.
法律适用及争议解决约定
多数约定适用中国法律、中国仲裁/诉讼
部分可自主选择
基本无自主权
61.
引进国外技术前是否进行权利检索
是
否
62.
是否关注出口/进口地的产品或服务规定
是
否
63.
海关规则知悉情况
清楚知悉
由报关员负责，内部未掌握
基本不了解
64.
涉外纠纷解决方式
协商为主，协商不成按约定争议解决方式
仅协商，无法解决则放弃
无约定方式
八、数据合规（选填）
65.
是否收集、处理个人信息（含员工、客户、供应商）
是
否
66.
是否制定并公示隐私政策/个人信息保护政策
是
否
67.
是否对员工进行网络监控（如聊天记录、邮件、上网行为）
是，且已告知员工
是，但未明确告知
否
68.
是否存在数据出境（向境外传输任何个人信息或重要数据）
是
否
不确定
69.
是否开展过个人信息保护影响评估或数据安全评估
是
否
九、安全生产与环保（选填）
70.
是否建立安全生产管理制度
是，有书面制度并执行
有基本要求，未书面化
否
71.
是否定期进行安全培训及应急演练
是
否
72.
是否取得必要的环保许可（排污许可、环评批复等）
是
不适用
否
73.
近两年是否发生过安全生产或环保行政处罚/事故
是
否
十、合规管理与争议解决
*
74.
企业是否有外聘常年法律顾问
是
否
*
75.
企业是否建立合规管理制度或设立合规岗位
有合规部门/专职人员
由其它岗位兼任
无
*
76.
近三年企业作为当事人的诉讼或仲裁案件数量
0件
1-3件
4-9件
10件及以上
*
77.
近三年企业作为当事人的诉讼或仲裁案件最大标的额
10万以下
10-100万
100万以上
*
78.
纠纷解决途径
诉讼/仲裁
调解或协商为主
消极应对
*
79.
近三年是否受到过行政处罚（税务、市监、海关、人社等）
是
否
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《企业法治体检调查问卷》
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