三季度员工异常行为调查问卷（3-63）

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1.是否存在客户或同事反应私售“飞单”或信用卡诈骗的情况，以及消费习惯和社会交往异常，私售“飞单”或信用卡诈骗风险较大的员工。
是
否
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2.是否存在办公区域和电脑内存有“飞单”宣传页等相关文件资料。
是
否
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3.是否存营业场所故意躲避监控区域，在监控区域外为客户介绍办理理财业务。
是
否
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4.是否存在勾结并任由行外人员利用我行营业网点，假借我行名义销售未经我行批准销售的理财产品。
是
否
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5.是否存在个人账户收取私售“飞单”佣金，或与投资公司、担保公司等金融中介机构公司有大额资金往来。
是
否
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6.是否存在利用个人账户或控制他人账户归集资金。
是
否
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7.是否存在直接组织、参与民间借贷、非法集资活动。
是
否
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8.是否存在直接组织、是否存在私自代客投资理财，推介销售非本机构销售的理财产品。
是
否
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9.是否存在虚构银行保险产品，吸收公众资金。
是
否
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10.是否存在自办或入股投资类公司、网贷公司、小额贷款公司、担保公司等，从事民间借贷、非法集资活动。
是
否
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11.是否存在单独或内外勾结，通过盗用或伪造公章、合同、公司单证等方式实施非法集资活动。
是
否
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12.是否存在出借个人账户或利用客户账户过度资金、代收保费、代办退保。
是
否
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13.是否存在利用员工身份证介绍其他单位或个人参与非法集资活动，为非法集资牵线搭桥或提供担保。
是
否
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14.是否存在机构在其经营场所向客户宣传推广、销售非正规理财产品。
是
否
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15.是否存在组织培训交流活动，向员工或客户推介非正规理财产品。
是
否
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16.是否存在明知或应知客户疑似从事非法集资活动，未采取任何预警措施，仍为其提供开户、支付结算、信贷、保险等服务便利。
是
否
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17.是否存在员工涉入黑恶活动，业务涉及黑恶势力，与涉黑涉恶的第三方机构合作。
是
否
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18.是否存在利用黑恶势力开展或协助开展业务
是
否
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19.是否存在员工向地下钱庄介绍客户违法换汇并收取手续费或获取不当收益情况
是
否
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20.是否存在员工向其介绍地下钱庄办理业务情况
是
否
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21.是否存在员工参加“法轮功”等邪教组织
是
否
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22.不得接受客户赠送的礼品、礼金、消费卡（券）和有价证券、股权、其他金融产品等。
是
否
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23.不得接受客户提供的旅游、健身、娱乐等活动安排。
是
否
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24.不得在本人或直系亲属婚丧喜庆事宜等活动中，接受客户安排用车、游玩、采摘、宴请、住宿等接待，接受礼品、礼金和土特产品等。
是
否
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25.不得向客户转嫁应由单位、个人承担的差旅费等费用。
是
否
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26.不得向客户转嫁应由单位、个人承担的差26.不得将由本人、配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人个人支付的费用，由客户支付、报销。
是
否
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27.不得违规借用客户或客户人员钱款、住房、车辆等财物。
是
否
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28.不得以明显低于市场的价格购买客户或客户人员房产、车辆及其他资产、商品和服务。
是
否
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29.不得以明显低于市场的价格购买客户或客户人员房产、车辆及其他29.不得与客户或其他人员通过民间借贷等金融活动获取大额回报。
是
否
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30.不得以明显低于市场的价格购买客户或客户人员房产30.不得违规在客户及关联方所在企业入股或挂名兼职，不得以任何方式领取报酬。
是
否
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31.不得向客户打探尚未公开的业务信息非法谋利。
是
否
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