银泰证券上海新村路营业部2025年三季度员工合规执业调查问卷

姓名

1、是否已按照公司要求完成利害关系人、股权投资申报？基本信息变更的是否在5个工作日内向营业部报备？股权投资行为发生变更是否提前5个工作日向营业部报备？

是

否

2、是否向公司报备其名下所有手机号码？中后台人员是否已报备所有办公设备MAC地址？

是

否

3、是否已向公司如实报备自己名下所有自媒体账户？自媒体账户信息发生变更，是否及时主动向公司更新报备？

是

否

4、是否知晓证券行业监管部门及公司对于证券从业人员禁止性行为的相关要求?

是

否

5、自查期内，是否开立证券账户？是否买卖、持有股票或其他具有股权性质的从业人员禁止买卖持有的证券?

是

否

6、自查期内，是否有代客理财或代客操作及违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益承诺的情形?

是

否

7、自查期内，是否存在以贬损同行或以其它不正当竞争手段（协会及公司规定）争揽业务的情形?

是

否

8、自查期内，是否存在违规与投资者约定分享投资收益或分担投资损失的情形?

是

否

10、自查期内，是否存在编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，欺诈客户的情形?

是

否

11、自查期内，是否未经公司审批对外以公司工作人员身份发表言论的情形?

是

否

12、自查期内，是否存在违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为的行为?

是

否

13、自查期内，是否在各互联网论坛、微信朋友圈、各短视频平台等互联网平台发布未经公司审核批准的关于股票、基金等投资类观点?

是

否

14、自查期内，是否存在为其他金融机构或公司推荐、销售金融产品、投顾产品等“飞单”行为并从中获利?

是

否

15、自查期内，是否利用客户查询权限泄露客户交易、持仓、资金流水等客户机密信息给他人?

是

否

16、自查期内，是否违反投资者适当性管理规定向不符合要求的投资者销售产品或服务？是否主动推介高于普通投资者风险承受能力的产品或服务？

是

否

17、自查期内，是否误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的私募基金产品？是否向风险承受能力低于产品或服务风险等级的客户销售私募基金产品或提供相关服务？

是

否

18、是否承诺对以上填报信息的真实性和准确性负责，如有欺瞒，是否愿意承担由此引发的责任和后果？

是

否