10月份光明路反洗钱考试

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1.
您的岗位类别是
网点柜员
客户经理
网点负责人
业务管理部门人员
内控合规部门人员
其他
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2.
您从事邮政金融相关工作的年限是
1年以内
1年至3年
3年至5年
5年至10年
10年以上
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3.
您认为网络金融检查实施环节中，检查实施机构需规范报送的资料包括哪些【请选择1-5项】
核查报告
整改问责台账
各类佐证资料
检查通知
事实确认单
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4.
网络金融管理部门针对检查问题下发专项通报时，应同步抄送哪些部门
内控合规部门
代理金融管理部门
内控合规部门和代理金融管理部门
人力资源部门
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5.
针对违规问题的问责处理，以下哪些环节属于规范流程【请选择1-5项】
提出问责建议
确认执行
跟踪督办
直接处罚
内部通报
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6.
被查机构对检查发现问题的整改要求是
不限时整改
限时整改并及时反馈落实情况
仅需口头说明
下一年度统一整改
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7.
您对“检查的最终目的是发现漏洞、补齐短板、规范操作、杜绝复发”这一观点的认同程度
很不同意
很同意
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8.
档案整理阶段需要统一规范保管的资料包括哪些【请选择1-5项】
检查通知
问题通报
事实确认单
整改台账
佐证材料
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9.
您对“金融工作全程留痕、规范存档”重要性的认同程度
很不同意
很同意
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10.
请对以下网络金融合规管理工作机制的重要性进行评价
很不重要不重要一般重要很重要
检查实施环节的严谨性
检查实施环节的严谨性
通报机制的多方监督
通报机制的多方监督
问责机制的有错必究
问责机制的有错必究
整改机制的限时反馈
整改机制的限时反馈
档案管理的全程留痕
档案管理的全程留痕
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11.
请按您认为的重要程度，对以下合规工作要点进行排序【请选择全部 项并排序】
  • 强化合规意识
  • 重视自查自纠
  • 落实工作闭环
  • 主动学习提升
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12.
在日常业务办理中，您认为最容易埋下金融风险隐患的环节是
操作不规范
流程不严谨
资料留存不完整
风险识别不足
制度执行不到位
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13.
您对自身当前网络金融合规意识和风险防控能力的自评程度
很差
很好
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14.
结合本次学习，请简述您在日常工作中将如何落实“操作有记录、资料有留存、问题有整改”的工作闭环要求
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15.
请谈谈您对网络金融业务检查整改工作的意见或建议
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