2021-3月法规精选题-1-新疆培训

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按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（  ）I.权威机构预测基金收益；II.登载研究机构的推荐性文字；III.披露基金投资避险策略；IV.合作机构祝贺基金成立的贺辞
关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（  ）
以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（  ）I.基金管理人；II.基金托管银行；III.基金代销银行；IV.基金评价机构
某基金管理公司机房因温度过高而发生短路，三小时后才被公司巡查发现，但没有影响公司的正常业务，关于该公司内控控制的建设，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.该公司对机房环境的风险评估存在疏漏；Ⅱ.信息技术部对机房温度的控制活动存在需要改进的地方；Ⅲ.机房短路被发现，说明该公司设置了内部监控机制；Ⅳ.公司业务没有受到影响，该公司内部控制环境有效
以下属于专业投资者的是（  ）I.某人身险保险公司；II.某养老保险公司发行的养老产品；III.某大学教育基金会；IV.某企业为员工设立的企业年金计划
根据相关法规要求，公募基金应披露的信息包括（ ）。Ⅰ.基金份额变动情况；Ⅱ.基金份额持有人大会决议；Ⅲ.基金托管人的基金托管部门的重大人事变动；Ⅳ.涉及基金销售机构的重大诉讼
小王是某私募基金管理人的产品经理，在考虑划分产品风险等级时，以下划分标准最不合理的是（ ）。
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（  ）
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。
关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（  ）
关于基金销售机构的职责，以下说法错误的是（ ）。
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（  )
证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（  ）。
基金管理人内部控制的目标包括（ ）。Ⅰ.保证公司经营运作遵规守法；Ⅱ.防范和化解经营风险，实现公司持续盈利；Ⅲ.确保基金和管理人财务真实；Ⅳ.确保基金和管理人信息披露真实
拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（ ）进行注册并取得相应资格。
某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从一下哪个方面加强会计系统控制？（  ）
基金托管人应对基金管理人编制的（ ）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。Ⅰ.基金资产及份额净值；Ⅱ.申购赎回价格；Ⅲ.基金定期报告；Ⅳ.定期更新的招募说明书
关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（  ）
关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（  ）I.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率；II.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用；III.后端收费模式在认购基金份额时，不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用；IV.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
以下属于指数基金特点的是（  ）I.收益稳定；II.费用低廉；III.分散风险；IV.监控便利
A基金管理公司旗下的某公募债券型基金持仓占比达到8%的B债券出现重大违约风险，第三方估值当日下调为20元。A基金管理公司当日将B债券违约的事实告知某机构委托人，并于B债券违约两日后对债券估值进行调整。该机构委托人在A基金管理公司对B债券估值调整前提前赎回基金份额。关于此案例，以下描述错误的是（ ）。
关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（ ）
关于货币市场基金宣传推介，以下行为不合规的是（ ）。Ⅰ.基金销售支付结算机构以“—站式”服务平合的方式宣传推介货币市场基金；Ⅱ.宣传材料中，说明货币市场基金与银行存款的差别；Ⅲ.互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料；Ⅳ.某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展货币市场基金宣传推介活动
关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.基金托管人对基金管理人的投资运作负有监督职责；Ⅱ.非公开募集基金规模较大或投资人较多的，必须托管；Ⅲ.基金合同当事人可以约定基金托管人，但须经中国证券投资基金业协会审核；Ⅳ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或持有股份
投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009，投资者当日的有效申购份额为（  ）
以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）
A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（  ）I.基金投资方向和范围；II.基金历史规模和持仓比例；III.基金过往业绩；IV.基金流动性、杠杆情况
基金管理公司机构设置的原则包括（ ）。Ⅰ.相互制约原则；Ⅱ.不相容职责分离原则；Ⅲ.授权清晰原则；Ⅳ.适时性原则
在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况；Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力；Ⅲ.信息管理平台建设；Ⅳ.现有客户收入结构
基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，这项规定是依据（ ）。
基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（  ）。
基金职业道德教育的主要内容是（ ）。Ⅰ.培养基金职业道德观念；Ⅱ.灌输基金职业道德规范；Ⅲ.提升基金业务专业能力；Ⅳ.加强基金行业监督管理
关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。
基金管理人内部控制的总体目标包括（  ）I.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则；II.防范和化解经营风险，提高经营管理效益；III.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整；IV.保障基金从业人员的利益
王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（  ）I.王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人；II.若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金；III.若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金；IV.王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人
货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份，下列情形中不可能发生的是（ ）。
关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.可以投资上市交易的股票；Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生品种；Ⅲ.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司
不能召集基金份额持有人大会的组织或机构的是（  ）
甲是公募基金公司销售人员，以下哪项行为违反了廉洁从业有关规定?（ ）
张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（  ）I 在代销该基金的银行申购该基金；II 在银行申购的基金份额只能在银行赎回；III 在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出；IV 在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（  ）
某公司工商注册地为A省，主要办公地点在B直辖市，该公司计划从事基金销售业务，需要向以下哪个机构注册并取得相应资格？（ ）
基金管理人运用固有资金认购本公司的新基金时，基金管理人应披露的事项包含（ ）。
某基金买入某股票6,000,000股，占上市公司总股本的5.1%，该基金在买入该上市公司股份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于信息披露禁止行为中的哪种情形?（ ）
关于股票和基金的特点，以下表述错误的是（  ）
李某想购买基金，根据专业审慎原则，基金销售人员在充分了解李某的（ ）等信息后，向李某推荐或销售合适的基金。Ⅰ.投资需求、投资目标；Ⅱ.财务状况、流动性需求；Ⅲ.投资知识、投资经验；Ⅳ.风险偏好、风险承受能力
QDII基金投资境外基金的，招募说明书中不需要披露的信息是（ ）。
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（  ）
某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（  ）
关于基金销售机构，以下情形合规的是（ ）。
下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）I.发放红利；II.基金份额登记，确认基金交易；III.建立并管理投资者基金份额账户；IV.对基金进行估值核算
关于另类投资基金，以下表述正确的是（ ）。
根据相关法律法规规定，以下可以从事募集私募基金活动的机构包括（ ）。Ⅰ.已在中国证券投资基金业协会办理登记的私募基金管理人；Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构；Ⅲ.在中国证监会注册取得基金托管业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（ ）
关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（  ）I.按照运作方式，投资基金分为一对一型和一对多型；II.按照法律形式，投资基金分为合伙型和公司型；III.按照资金募集方式，投资基金分为公募型和私募型；IV.按照投资对象，投资基金分为传统型和另类型
关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（  ）
根据《中华人民共和国证券投资基本法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（ ）。Ⅰ.基金管理人；Ⅱ.基金托管人；Ⅲ.基金经理；Ⅳ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
私募基金销售机构以以下文件作为将合格投资者条件的认定依据，其中做法不严谨的是（ ）。
关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（  ）
关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员离职—年后，应新公司要求透露客户信息；Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考；Ⅲ.基金经理据获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报；Ⅳ.基金的销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（  ）
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下表述正确的是（ ）。
某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（  ）
关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（  ）
关于基金募集失败的认定及管理人应当承担的责任，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额不达到核准规模的80%以上，基金募集失败；Ⅱ.基金募集失败，基金管理人应承担因募集行为而产生的债务和费用；Ⅲ.包含发起式基金的开放式基金，募集总份额少于2亿份或者份额待有人少于200人，基金募集失败；Ⅳ.基金募集失败，基金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴的款项，并加银行同期存款利息"
某基金管理人资不抵债被法院宣告破产，以下属于破产清算财产的是（ ）。
下列哪项不属于基金管理人应当采取的会计控制措施?（ ）
基金连续2个开放日发生巨额赎回，以下说法错误的是（ ）。
关于A基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序，以下表述错误的是（ ）。
根据中国证监会对公募基金类别的分类标准﹐某基金的基金合同中约定其60%-95%的基金资产投资于股票，则其类别应当属于（ ）。
投资人可以到以下机构认购开放式基金（ ）。Ⅰ.信托公司；Ⅱ.证券公司；Ⅲ.期货公司；Ⅳ.保险机构
关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（  ）
私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（ ）。
良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（ ）
当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。
某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（ ）I.网页浏览者在注册账户并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件；II.下载基金信息披露文件时需支付小额费用；III.与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载；IV.基金的持续信息披露文件，仅供基金份额持有人下载
关于基金招募说明书中的风险提示，以下表述错误的是（ ）。
某银行正在代销某混合型公募基金，该基金风险等级为R4，罗某被该行定为最低风险承受能力类别C1型，罗某听到周围人说该产品基金经理历史业绩好，主动前往该银行网点，要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中，正确的是（ ）。
关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（ ）I.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务；II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则；III.组合投资、分散风险是基金的特色；IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点
操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌“操纵市场”的行为包括（ ）。Ⅰ.利用未公开信息交易；Ⅱ.实施了歪曲证券价格或人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为；Ⅲ.传播误导市场参与者的信息影响市场价格；Ⅳ.利用资金优势联合或连续买卖推高价格
关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（  ）
对于道德与法律的关系，以下表述错误的是（ ）。
基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应体现的利益优先原则是（ ）。
在基金管理人合规工作中起到纲领性，指导性作用并对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求的是（ ）。
关于证券投资基金的运作和参与主体，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人；Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场；Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
合规管理是对基金管理人相关业务是否遵循相应法律法规或自律性组织制定的准则等行为进行的管理活动。以下不属于合规管理活动内容的是（ ）。
关于基金销售费用，以下表述正确的是（ ）。
关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述错误的是（ ）。
基金销售人员应当依据投资者的（ ）推荐基金品种，客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
某公募基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向以下哪个投资者募集（  ）
以下不需要披露上市交易公告书的是（ ）。
关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（  ）
私募基金应该当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件（ ）I.资产规模或者收入水平达到规定要求；II.具备相应的风险识别能力和风险承担能力；III.单只基金认购金额不低于200万元；IV.单只基金合格投资者累计不超过100人
关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配校验；Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配；Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品；Ⅳ.最低风险承受能力类别的普通投资者主动要求的，可以购买高于其承受能力的基金产品
以下属于私募基金的合格投资者的是（ ）。
封闭式基金发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，报送相关机构，需要报送的机构不包含（ ）。
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（ ）I.张某违反了诚实守信的职业道德；II.张某做法符合守法合规的要求；III.李某违反了守法合规的要求；IV.李某本人未参与，符合守法合规的要求
关于LOF和ETF的申购和赎回，投资者甲认为，LOF和ETF都可以通过赎回操作，将基金份额转换为一篮子股票；投资者乙认为，ETF份额既可以通过申购，也可以通过二级市场买入得到，但LOF份额只能通过二级市场买入得到。关于两位投资者的观点，下列说法正确的是（ ）。
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