合规培训考试A卷(2021年2月)

【温馨提示】
本次考试1-6题为单选题、7-10题为多选题,共10题,每题10分,总分100分,考试时间20分钟。80分及格,不及格者需补考。
每人只有1次答题机会。本次考试结果将纳入年度合规绩效考核中,请认真答题!
姓名:
1、反洗钱工作小组负责人是()。
2、高风险客户必须至少每()年审核一次。
3、每年至少开展()次反洗钱内部稽核审计。
4、()是指客户身份、资金、交易、行为等出现()情形。
5、高风险客户等级调整必须录入反洗钱系统,并在柜台系统()。
6、反洗钱工作小组主要成员变动、反洗钱工作制度、反洗钱职责文件、反洗钱工作开展情况等要向()报备。
7、洗钱的过程有()阶段。
8、反洗钱工作小组成员包含()等。
9、客户身份识别步骤有()。
10、客户身份识别的主要措施有()。
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