合规培训考试A卷（2021年2月）

【温馨提示】
本次考试1-6题为单选题、7-10题为多选题，共10题，每题10分，总分100分，考试时间20分钟。80分及格，不及格者需补考。
每人只有1次答题机会。本次考试结果将纳入年度合规绩效考核中，请认真答题！

姓名：

1、反洗钱工作小组负责人是（）。

A、合规专员B、营业部总经理C、市场总监D、客户运营总监

2、高风险客户必须至少每（）年审核一次。

A、半B、一C、二D、三

3、每年至少开展（）次反洗钱内部稽核审计。

A、四B、二C、一D、三

4、（）是指客户身份、资金、交易、行为等出现（）情形。

A、正常交易B、可疑交易C、异常交易D、未知交易

5、高风险客户等级调整必须录入反洗钱系统，并在柜台系统（）。

A、不调整B、延迟调整C、同步调整D、无所谓

6、反洗钱工作小组主要成员变动、反洗钱工作制度、反洗钱职责文件、反洗钱工作开展情况等要向（）报备。

A、证监会B、地方金融监督管理局C、人行总行D、当地人行

7、洗钱的过程有（）阶段。

A、处置B、离析C、融合D、汇集

8、反洗钱工作小组成员包含（）等。

A、合规B、财务C、信息技术D、柜台E、有效转化专员F、反洗钱监控岗G、市场总监H、渠道经理I、财富顾问

9、客户身份识别步骤有（）。

A、初次识别B、再次识别C、持续识别D、重新识别

10、客户身份识别的主要措施有（）。

A、回访客户B、实地查访C、核对客户身份证明文件D、要求客户补充资料E、向公安工商行政管理等部门核实F、通过国家企业信用信息公示系统、天眼查、企查查等开展网络尽职调查G、其他可依法采取的措施

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