【补考】合规培训考试B卷(2021年2月)

【温馨提示】
本次考试1-6题为单选题、7-10题为多选题,共10题,每题10分,总分100分,考试时间20分钟。80分及格,不及格者需补考。
合规考试的第1次考试成绩计入年度合规绩效考核中,本次补考成绩不再计入。

姓名:
1、()我国颁布的《反洗钱法》。
2、高风险客户等级调整必须录入反洗钱系统,并在柜台系统()。
3、()是指客户身份、资金、交易、行为等出现()情形。
4、反洗钱工作小组负责人是()。
5、反洗钱工作小组主要成员变动、反洗钱工作制度、反洗钱职责文件、反洗钱工作开展情况等要向()报备。
6、高风险客户必须至少每()年审核一次。
7、我国现行《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪有()。
8、反洗钱工作小组成员包含()等.
9、洗钱的过程有()阶段。
10、客户身份识别步骤有()。
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