5月14日校招生进阶培训考试
1. 基本信息:
姓名:
营业部名称:
员工编号:
2. 截止2020年12月,我国境内股票市场投资者数量已达到( )
A 1.7亿
B 1.5亿
C 1.8亿
D 2.7亿
3. 渠道合作开发第一步是( )
A 拿出方案
B沟通交流
C 找到关键人
D 聚餐吃饭
4. 服务客户最重要的环节是( )
A 专业知识
B 资源对接
C KYC
D 拜访交流
5. 融资融券个人客户的开通条件:
A、从事证券交易的时间不少于两年;
B、从事证券交易的时间不少于半年;
C、最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元;
D、最近20个自然日日均证券类资产不低于50万元
6. 客户操作担保品划转,( )日划入信用账户
A、T+0;
B、T+1;
C、T+2;
D、T+3
7. 客户甲,其信用账户中有两笔中国平安的融资合约,一笔10000元,一笔20000元,现甲操作“普通卖出”,不进行主动还款,卖出担保品中国平安股票15000元。请问该操作完成后,信用账户内有( )元可用资金?(操作前账户内无可用资金)
8. 如果股票A最新的成交价是9元,那么以下哪几笔融券卖出的申报价格,会导致融券卖出指令显示“无效委托”?
A、9.05;
B、9.03;
C、8.97;
D、8.95
9. 以下策略,用到融券功能的有( )
A、转债套利;
B、杠杆增持;
C、多空策略;
D、打新策略
10. 一个私募产品,认购费是1%,管理费是0.6%,交易净佣金率是0.07%,周转率是6,销售100万产品创伤是( )
A 10000
B 16000
C 4200
D 20200
11. 为客户配置产品需要实行的步骤:
A 了解客户的投资预期
B 了解客户的全金融资产情况
C 客户对配置的理解情况
D 与客户的沟通
12. 证券公司场外期权的合约标的主要为()。
Ⅰ.以沪深300为主的股指
Ⅱ.A股个股
Ⅲ.黄金期现货
Ⅳ.以中证500为主的股指
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅳ
13. 由于场外交易双方可以直接商谈,期权品种、交易形式和交易规模等均可以按照交易者的需求进行定制,所以场外期权更能够满足投资者的个性化需求,场外期权交易也促进了新的复杂产品的诞生和发展,这体现了场外期权的( )特点。
A、合约非标准化
B、交易品种多样、形式灵活、规模巨大
C、交易对手机构化
D、流动性风险和信用风险大
14. 下列关于场外期权说法正确的是:
A . 场外期权是指在证券或期货交易所场外交易的期权
B . 场外期权的各个合约条款都是标准化的
C . 相比场内期权,场外期权在合约条款方面更严格
D . 场外期权是一对一交易,但不一定有明确的买方和卖方
15. 法人机构参与场外期权门槛为:
A 最近1年末净资产不低于5000万元人民币
B 最近一年莫金融资产不低于2000万人民币
C 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验
16. 私募产品参与场外期权,针对穿透后的委托人,单一投资者在产品权益中超过20%的,应当符合:
A 最近一年末金融资产不低于2000万元人民币
B 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验
C 购买场外期权支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%
17. 财务三表指的是( )
A、资产负债表
B、利润表
C、现金流量表
D、股东列表
18. 短线技术指标包含( )
A、MACD
B、KDJ
C、DDM(股息折现)
D、蜡烛图
19. 财报分析需要考虑( )
A、财务安全
B、盈利能力
C、现金流
D、营运能力
20. 用于股票估值的DCF指的是( )(单选)
A、Discounted Cash Flow
B、Distributed Coordination Function
C、Dispersion Compensating Fiber
D、Design Rule of Camera File system
21. 均线指标常用于( )
A、短线分析
B、长线分析
C、技术分析
D、基本面分析
22. 私募策略类型包括哪些
A. 股票策略
B. 宏观策略
C. 微观策略
D. 市场中性
23. 以下哪个因素不属于投资的不可能三角
A. 风险
B. 资金规模
C. 投资金额
D. 收益
24. 中信证券财富配置投资业务购买起点是多少
A. 500万
B. 1000万
C. 10万
D. 2000万
25. 财富配置投资业务的三类资产配置方案有
A. 积极型
B. 稳健型
C. 平衡型
D. 保守型
26. 中信证券优选私募管理人的评价原则是侧重管理人层面,定性和定量相结合。
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