银行间债券市场信用评级业务调查问卷
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1. 企业名称:
2. 所属行业:
请选择
3. 企业所有制类型:
A.国有企业
B.民营企业
C.外商投资企业
D.港澳台企业
E.其他
4. 企业规模:
A.大型企业
B.中型企业
C.小微企业
D.其他
5. 评级行业无序竞争现象的表现形式:
A.不存在无序竞争现象
B.价格竞争
C.级别竞争(预评级)
D.其他
6. 不同评级机构收费模式是否存在较大差异:
A.是
B.否
7. 评级结果与评级对象实际情况相比:
A.等级与实际相符
B.等级偏高
C.等级偏低
8. 受评对象与()家评级机构开展过合作:
A.1家
B.2家
C.3家
D.4家及以上
9. 是否存在不同评级机构对同一发行主体评级结果不同的现象:
A.是
B.否
10. 是否存在市场对于不同评级公司的评级结果认可程度不同的现象:
A.是
B.否
11. 评级结果是否存在信用等级较集中的现象:
A.是
B.否
12. 在尽职调查过程中,评级项目组收集的评级对象的资料是否充足:
A.是
B.否
13. 在尽职调查过程中,评级项目组是否对所依据的文件资料内容进行核查验证,并在此基础上得出初评结果:
A.是
B.否
14. 评级机构有()位评级分析师来现场进行调查:
A.1
B.2
C.3
D.4
15. 评级机构的评级分析师从事信用评级业务年限:
A.1年以内
B.1-2年
C.2-3年
D.3年以上
16. 在尽职调查过程中,评级项目组对评级对象的以下哪些人员进行现场访谈:
A.未进行现场访谈
B.高级管理人员
C.财务人员
D.其他人员
17. 在尽职调查过程中,评级项目组进行访谈,对评级对象的工作人员访谈人数为:
A.1-3人
B.4-6人
C.7-9人
D.10人及以上
18. 在尽职调查过程中,评级项目组对评级对象的调查天数(工作日)为:
A.1-3天
B.4-6天
C.7-9天
D.10天及以上
19. 评级机构是否对评级对象的关联人、上下游企业等进行调查:
A.是
B.否
20. 评级机构在决定评级对象信用等级前,是否征求过受评对象的意见:
A.是
B.否
21. 评级对象在约定时间内提出申请复评的原因:
A.未提出过复评申请
B.评级结果不符合客观实际
C.由于自身突发情况需更新评级材料
D.其他
22. 信用评级机构在开展信用评级业务过程中知悉的商业秘密和个人隐私,是否依法履行保密义务:
A.是
B.否
23. 信用评级机构是否存在篡改相关评级资料或歪曲评级结果的行为:
A.是
B.否
24. 信用评级机构是否存在以承诺分享投资收益或分担投资损失、承诺高等级、承诺低收费、诋毁同行等手段招揽业务的行为:
A.是
B.否
25. 信用评级机构是否存在以挂靠、外包等形式允许其他机构使用其名义开展信用评级业务的行为:
A.是
B.否
26. 评级机构与受评经济主体、受评债务融资工具发行人或者相关第三方是否存在不正当交易或者商业贿赂的行为:
A.是
B.否
27. 评级机构是否存在向受评经济主体、受评债务融资工具发行人或相关第三方提供除信用评级以外的顾问或咨询服务的行为:
A.是
B.否
28. 对于银行间债券市场信用评级业务的意见或建议:
A.加强对相关中介机构的监管
B.加大对发债主体的制度性约束
C.提高评级行业的技术水平
D.启动“双罚制”(评级机构和发债主体),优化准入退出机制
E.建立评级人员职业资格管理制度
F.同一行业评级标准和科学化的指标体系
G.其他
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